中证网|多措并举提升上市公司质量，阎庆民：强化上市公司监管
中证网讯（采访人员昝秀丽）中国上市公司协会6月6日消息 ， 中国上市公司协会2020年年会暨第二届理事会第十次会议当日在京召开 。 中国证监会党委委员、副主席阎庆民指出 ， 多措并举提升上市公司质量 ， 给投资者一个真实、透明、合规的上市公司 ， 是保护投资者合法权益的根本手段 ， 也是上市公司监管工作的初心使命 。 对于上市公司监管工作 ， 一是坚持制度优先 ， 二是坚持问题导向 ， 三是坚持风险管控 ， 四是进一步提升上市公司监管效能 。
阎庆民表示 ， 对于上市公司监管工作 ， 一是坚持制度优先 ， 推动上市公司诚信合规 。 对照新《证券法》 ， 全面梳理完善上市公司监管法规制度 。 二是坚持问题导向 ， 持续强化上市公司监管 。 不断提高违法违规成本 ， 进一步净化市场环境、维护市场秩序 。 加强对上市公司内控制度及信息披露的监管 ， 通过加大培训力度 ， 真正抓住“关键少数” 。 三是坚持风险管控 ， 防范化解上市公司重点领域风险 。 平稳有序推进股票质押风险化解 ， 不断健全退市机制 ， 实现优胜劣汰 。 四是进一步提升上市公司监管效能 。 积极督促上市公司树立企业上市和“思想”上市同步 ， 既要“形似”更要“神似” ， 加大对存量优秀上市公司的新闻宣传 ， 讲好上市公司故事 ， 营造上市公司高质量发展的良好舆论环境 。 推动监管转型 ， 继续加大“有奖举报”力度 ， 发挥社会监督作用 。
阎庆民说 ， 上市公司是实体经济的“国之重器” ， 是双轮驱动发展的“重要载体” ， 是履行社会责任的“模范代表” ， 也是资本市场践行“人民性”的源头基础 。 截至5月末 ， 我国境内上市公司总计3,868家 ， 总市值59.61万亿元 ， 继续保持全球第二大市值的股票市场地位 。 尽管受到新冠肺炎疫情影响 ， 实体上市公司总体盈利水平较同期有所下降 ， 但部分行业转危为机、转产扩能 ， 新业态、新行业有力发挥了托底支撑作用 。 广大上市公司展现出了“干在实处、走在前列、勇立潮头”的优秀中国企业形象 ， 共有1,196家上市公司赠款捐物 ， 累计折合资金约67亿元 。 同时 ， 上市公司投资者关系管理及投资者保护的意识逐步增强 ， 上市公司敬畏投资者的文化氛围正在形成 。 今年两市上市公司预计现金分红1.36万亿元 ， 再创历史新高；今年1-5月 ， 实施股份回购的上市公司达199家 ， 金额147.31亿元 。 投资者特别是中小投资者的获得感进一步增强 ， 为维护疫情期间的市场稳定发挥了重要作用 。
他指出 ， 上市公司取得巨大成绩的同时 ， 财务造假、违规担保、资金占用、操纵股价等违法犯罪行为屡禁不止 ， 出现了一些影响恶劣的典型案例 ， 引起了市场广泛关注 。 其中 ， 财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性 ， 严重毁坏市场诚信基础 ， 严重破坏市场信心 ， 严重损害投资者利益 ， 是证券市场的“毒瘤” ， 必须坚决从严从重打击 。 今年国务院金融稳定发展委员会召开的三次会议 ， 明确提出要坚决打击资本市场造假行为 。 2019年以来 ， 证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查 ， 对18起做出行政处罚 ， 向公安机关移送6起 。 上市公司存在的问题根源可以归纳为诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺位 。
【中证网|多措并举提升上市公司质量，阎庆民：强化上市公司监管】他强调 ， 上市公司应当肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任 ， 坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者 ， 牢记初心使命 ， 在新时代资本市场建设中展现担当作为 ， “守法合规、诚实守信、规范治理”是对上市公司的基本要求 。
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