中国基金报|20亿回购、451人股权激励！这家头部券商火了：大招太多了！( 二 )
2020年3月1日施行的新修订的《证券法》第四十条规定 ， 实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员 ， 可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券 。
不仅如此 ， 作为上海企业 ， 此次国泰君安实施股权激励也是在上海地方国企探索股权激励的先行先试 。 上海市人民政府于2019年发布《上海市开展区域性国资国企综合改革试验的实施方案》 ， 该方案在健全长效激励约束机制条款中明确指出：“遵循中央关于完善国有金融资本管理指导意见的精神 ， 在上海地方国有金融上市公司探索股权激励试点” 。
解除限售需满足这几大条件
金融科技创新投入和综合风控指标被列入
此次授予的限制性股票是自相应授予登记完成之日起满24个月后 ， 并满足约定解除限售条件后方可开始分3年解除限售 ， 每年解除限售比例分别为33%、33%和34% 。
那么 ， 解除限售的条件有哪些？我们来看看 。
1在证券公司分类结果达到A类A级或以上且未发生重大违法违规事件的前提下 ， 2021年度归母净利润在对标公司中排名前4；加权平均净资产收益率在对标公司中排名较2019年度提升1位；金融科技创新投入不低于6.05%；
2 2022年度归母净利润在对标公司中排名前3 ， 加权平均净资产收益率在对标公司中排名较2019年度提升2位 ， 金融科技创新投入不低于6.1%；
3 2023年度归母净利润在对标公司中排名前3 ， 加权平均净资产收益率在对标公司中排名较2019年度提升2位 ， 金融科技创新投入不低于6.15% 。
在这个“三年规划”中 ， 金融科技创新投入和综合风控指标被提到重要位置 。 其中 ， 金融科技创新投入作为限制性股票解锁的公司业绩考核指标 ， 有业内人士指出 ， 这凸显了国泰君安重视金融科技在经营管理中的赋能和引领作用 。
不仅如此 ， 综合风控指标被设定为门槛指标 。 若国泰君安该项指标未达成“证券公司分类结果不低于A类A级且未发生重大违法违规事件”这一门槛值 ， 则对应批次的限制性股票不得解锁 ， 也体现了国泰君安重视合规风控的经营理念 。
券业积极探索股权激励
近年来 ， 券商也频频探索股权激励 ， 早一点的如中信证券、招商证券等 ， 近一点的也有华泰证券、东方证券等 。
以今年来说 ， 5月25日晚间 ， 东方证券发布关于筹划H股员工持股计划的提示性公告 ， 拟面向与公司或下属全资子公司签订正式劳动合同的董事、监事、高级管理人员及其他员工 ， 推出预计不超过总股本2%的H股员工持股计划 ， 总金额折合人民币达4.81亿元 。
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不止东方证券 ， 4月3日晚间 ， 华创阳安更新了股份回购计划进展 ， 截至2020年3月31日 ， 该公司通过集中竞价累计回购股份1361.09万股 ， 占公司总股本的比例为0.78% ， 支付的资金总额为1.62亿元(不含印花税、佣金等交易费用) 。 而根据华创阳安此前发布的回购方案 ， 该公司拟以不超过15.26元/股的价格 ， 使用2.5亿元至5亿元资金回购公司股份 ， 用于员工持股计划 。 目前回购金额已超过计划回购规模下限的一半 。
此外 ， 今年3月30日 ， 华泰证券也推出回购方案 ， 意在股权激励 ， 不过并没有具体的方案 ， 公司在公告里表示 ， 拟以不超过28.81元/股的价格 ， 在董事会审议通过回购方案12个月之内 ， 回购4538.33万股至9076.65万股A股股份 ， 作为限制性股票股权激励计划的股票来源 。 此次回购将以自有资金进行 ， 总额不超过26.15亿元 。
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在回购公告发布后仅过数日 ， 华泰证券的股票回购计划正式启动 。 4月7日 ， 华泰证券首次回购53.12万股A股股份 ， 占公司总股本的比例为0.0059% ， 支付总金额为943.21万元 。
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