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财经杂志|大不入狱：针对美国大公司的刑诉为何那么难？( 二 )


有意思的是 ， Brandon Garrett教授在书的最后意味深长地指出“对企业提起公诉本身就存在大而不倒的问题” 。 也就是说 ， 美国政府背景的公诉人 ， 如监管机构司法机构 ， 一旦提起公诉 ， 公诉人只能赢 ， 不能输 。 在一些实际案例中 ， 如果对企业提起诉讼 ， 不管是否有证据 ， 不管证据是否充足 ， 公诉人会利用手上一切可以利用的杠杆 ， 来敲开企业防卫和抵抗的大门 。
美国的公司不仅对员工的犯罪行为负有广泛的责任 ， 而且联邦刑法比其他国家更广泛 ， 也更具有惩罚性 。 此外 ， 美国的刑事诉讼制赋予检察官较大的自由裁量权 ， 创造一种不同寻常的对检察官有利的制度安排 ， 从而促使企业更多地接受合作 。 而在民事法律国家 ， 检察官缺乏同样的影响力 ， 法官会收集证据 ， 审查指控、事实和判决 ， 并在每个阶段行使较大的自由裁量权 。
《贼巢》、《AIG的故事》均详尽叙述了美国执法当局如何使用手中的权力将企业一步步拖垮的 。 面对强势的美国司法部和监管者 ， 即使是美国最有影响力的大企业 ， 如JP摩根、谷歌等 ， 也只能选择和解 。
2013年 ， 面对美国司法部寻求让JP摩根就销售MBS支付创纪录和解金时 ， 一贯批评监管部门管得过宽的JP摩根CEO 吉米·戴蒙向华盛顿时任司法部长Eric Holder表示投降 。 双方签署了130亿美元的和解协议 。 他在接受媒体采访时表示：司法部对JP摩根的处罚是不公正的 ， 但鉴于司法部既是法官 ， 又是陪审团 ， 他别无选择 。 戴蒙于2013年12月对分析师表示：真的真的很痛苦 ， 如果你是一家银行 ， 有些事情很难拿到法庭上去 ， 我永远不想威胁到我的公司的利益 。
由此 ， Brandon Garret教授在书中提出需要建立一个更加合理、公正、统一和透明的执法体系 。 对于美国政府机构为何如此热衷于挥扬手中的大棒？是出于正义 ， 还是关乎勒索？余永定老师于2018年5月9日有一篇题为“美巨额罚款公正还是勒索”的文章 ， 对此进行了深入、令人信服的分析 。
余老师在文中指出 ， 我们往往只看到美国作为法治国家的积极面 ， 而忽略它的阴暗面 。 维护正义需要一个合理、公正、统一和透明的执法体系 ， 而绝不应当建立在闭门的勒索之上 。 英国《经济学人》也指出 ， 从近些年的案例来看 ， 美国政府部门越来越多地采取闭门审判的方式 ， 不断增加对企业行为构陷定罪 ， 惩罚由政治交易来决定 ， 由此损害作为法治基础的可预见性和透明度 ， 从而滋生一个孕育腐败因素的司法体系 。
Garrett教授还强调一点 ， 美国检察官对外国公司的打击力度比以往任何时候都要大 ， 对外国公司的平均罚款金额远高于美国国内企业 。 Garrett教授考察了2001年-2011年十年间被提起公诉的2250家企业 ， 他发现外国公司的平均被罚金额是3500万美元 ， 平均支付将近6600万美元 。
与此鲜明对比的是 ， 美国国内公司平均被罚470万美元 ， 平均支付1200万美元 。 对于有可比性的公司来说 ， 外国公司的罚金平均比国内公司高出7倍以上 ， 并且其总支付金额是国内公司的9倍 。 对外国公司来说 ， 他们不熟悉美国如此严厉的企业刑事责任 ， 而且从未遇到过联邦检察官具有如此广泛的权力 ， 因此外国公司多对联邦检察官的做法是不理解和愤恨的 。 当外国公司试图反击时 ， 其后果往往是糟糕的 。 Garrett教授由此强调 ， 企业有动机与当地监管机构合作 ， 但与美国检察官合作是当务之急 。
现在 ， 美国检察官对外国公司的打击力度比以往任何时候都要大 ， 外国公司和政府必须考虑美国对待公司的新方法 。 对于在美外资金融机构来说 ， 美国是第一大经济体 ， 美元是全球最主要的清算货币 ， 纽约是全球最重要的国际金融中心 ， 而且美国执法之手握霸王条款“长臂法则” 。 因此 ， 纽约金融服务局手中之锐器尤为锋利 。 这也是为何即使渣打有英国政客、议员以及时任央行行长默文·金恩 ， BNP有时任法国总统萨科齐出面协调和施压 ， 最终仍没改变被纽约金融服务局这位小个子大卫拉下马的命运 。


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