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手机和讯网|前东北首富凉凉？刚刚，290亿市值公司被强制退市！停牌5年，曾为复牌行贿"假首长",被骗走1.44亿( 二 )


香港证监会认为 ， 瑞银、美银和摩根士丹利作为天合化工的保荐人 ， 没有遵从有关尽职审查会见的具体指引 。 比如说 ， 他们与十名天合客户进行了访谈：其中六名以电话方式或在天合位于中国内地的锦州办事处以面对面方式接受访谈 ， 而其余客户则在他们本身的处所接受访谈 。 采取主导的是天合 ， 由其通知保荐机构哪些客户未能出席面对面访谈 ， 以及哪些客户拒绝在其营业处所进行访谈 。
保荐机构曾要求与天合的最大客户（客户X）在其办事处进行访谈 ， 但天合却指由于中国内地当时正进行反贪腐行动 ， 作为大型国有企业的客户X一般会拒绝任何第三方到访其处所的要求 ， 而保荐机构最终接纳了这个解释 ， 同意在天合办事处访谈客户X 。 在访谈结束时 ， 客户X的代表拒绝出示其身份证及名片 ， 并冲出会议室 。 他向保荐机构表示根据客户X的内部程序 ， 他本来不会同意接受访谈 ， 而他出席访谈仅为了协助天合首席执行官的家族 。
香港证监会认为 ， 《操守准则》订明 ， 在进行会见时 ， 保荐人应直接与选定会见的人士或实体进行会见 ， 尽量减少让上市申请人参与其中；确定接受会见者的真实身份 ， 以使其本身信纳接受会见者具有适当的权限和知识接受会见；及识别在会见过程中发现的任何不寻常情况（例如并非在选定会见的人士或实体的注册或营业地址进行会见、接受会见者不愿合作） ， 并确保任何不寻常情况均获得充分解释及解决 。
为了复牌行贿“假首长”被骗1.44亿天合化工荒诞一幕
上市2个月即遭沽空至0 ， 在之后的停牌期 ， 公司复牌心切乱投医 ， 遇到了一群“假首长” ， 一个荒诞的故事已然上演 。
为了能让股票复牌 ， 公司及相关高管选择了“走捷径”的方式 ， 企图以行贿的方式解决股票复牌问题 ， 反而遭遇多名犯罪分子的连环诈骗 。
去年5月5日 ， 中国裁判文书网公布的一起二审刑事裁定书显示 ， 6名犯罪分子以冒充国家工作人员 ， 承诺以“国家力量”解决天合化工停牌等问题 ， 多次以索取好处费、办事费为名诈骗天合化工共计1.44亿元及奥迪A8汽车一辆 。
有意思的是 ， 参与实施诈骗的6人中 ， 有5人仅有高中文化 。

手机和讯网|前东北首富凉凉？刚刚，290亿市值公司被强制退市！停牌5年，曾为复牌行贿"假首长",被骗走1.44亿
本文插图

天合化工集团副总经理张某通过他人介绍认识了黄莉琳 ， 黄莉琳谎称能够接触到国家领导人 ， 可以通过特殊关系帮助天合化工复牌 。 黄莉琳找到一位名叫付林的男子 ， 付林将冒充国家安全机关部级领导的付普良引荐给黄莉琳 ， 后由黄莉琳将付普良转介绍给张某等人 。 2015年4月至5月间 ， 黄莉琳以帮助天合化工集团股票复牌需要办事费为名 ， 共计骗得该公司1000万元 。 黄莉琳将其中500万元转交付林 ， 付林将其中400万元转交付普良 。
2015年5月至2017年7月间 ， “假冒首长”付普良又以帮助天合化工集团股票复牌需要办事费为名 ， 骗得该公司共计2900万元 。
有意思的是 ， 在付普良的诈骗过程中 ， 其他参与诈骗的人员在张某等人面前称付普良为首长或部长 ， 帮助付普良掩饰虚假身份 。 付普良还曾在在天合化工集团锦州办公地考察 ， 并出具了一份国家保密局认定天合化工集团系保密企业的虚假文件 。 承诺将天合化工集团办成国家保密企业以实现该公司股票复牌 。
与此同时 ， 2015年6月左右 ， 黄莉琳还将冒充国家安全部副部长的被告人杨有民介绍给张某等人 ， 继续以帮助天合化工集团股票复牌需要办事费为名 ， 骗得该公司2000万元 。
2015年6月至2016年间 ， 杨有民还虚构国家安全部副部长的身份 ， 以将天合化工集团办理成为国家安全部托管企业需要缴纳管理费、给领导解决用车、给领导过节费、给公安部经侦局局长钱款等名义 ， 共计骗得天合化工集团8500万元和奥迪A8汽车一辆 。


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