首轮问询平均用时5.4个交易日 “零距离”探访新三板精选层项目审查
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6月9日 ， 全国股转公司二楼一间会议室进行了一场精选层项目问询讨论会 。 审查人员率先介绍发行人基本情况 ， 说明问询关注问题及相应问询要点 ， 内容同步展示到会议室大屏幕上 。 通过近两小时“零距离”接触 ， 中国证券报采访人员了解到精选层企业怎么审、审什么 ， 全国股转公司如何确保审查质量与效率并进 。
值得一提的是 ， 精选层企业从受理至发出首轮问询平均用时仅5.4个交易日 。 全国股转公司表示 ， 下一步将在中国证监会的领导下 ， 继续稳步推进精选层受理审查工作 ， 实现自律审查与行政核准的高效衔接 ， 全力组织好股票公开发行并在精选层挂牌的落地实施工作 ， 提升新三板服务实体经济能力 。
审查涉及三大领域
挂牌辅导验收并经公司股东大会审核同意后 ， 挂牌公司还需经过“申报—受理—审查—问询—回复—挂牌委员会审议—全国股转公司审查—证监会核准—发行”九道程序 ， 才能在精选层挂牌交易 。 中国证券报采访人员在媒体开放日活动上了解到 ， 精选层审查坚持“以信息披露为中心”的理念 ， 重点关注发行人是否为投资者作出价值判断和投资决策提供充分且必要的信息 ， 信息披露内容是否真实、准确、完整 ， 是否简明、一致、可理解 。
在受理环节 ， 全国股转公司主要关注申请文件与相关规则规定的文件目录是否相符 ， 文件名称与文件内容是否相符 ， 文件签字或签章是否完整、清晰、一致 ， 文档字体排版等格式是否符合相关规定等 。 材料齐备的 ， 予以受理并出具《受理通知书》；不予受理的 ， 明确告知不予受理的依据并出具不予受理通知书 。
获得受理后 ， 精选层项目申报材料通过BPM系统自动流转至审查部门 ， 进入业务审查环节 。 电子化申报和审查系统有效发挥了技术对业务的支撑作用 ， 提高了工作效率 ， 同时切实减轻了企业和中介机构的负担 。
全国股转公司工作人员介绍 ， 审查内容包括具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力 ， 财务状况良好 ， 最近3年财务会计文件无虚假记载；依法规范经营 ， 最近3年内不存在重大违法行为 ， 最近12个月内未受到中国证监会行政处罚等 。
进一步看 ， 审查涉及三大领域：一是法律类 ， 包括业务、资产和技术、股权等 ， 以及同业竞争、关联交易、公开承诺、公司治理衔接、共同投资、申报后重大事项、权益分派、涉密信息披露等；二是财务类 ， 包括财务信息披露质量、客户集中、业绩下滑、政府补助、税收优惠、现金交易、境外收入、第三方回款、特殊经营模式、第三方数据等；三是申报及条件适用类 ， 包括进层标准选择、适用与变更、预计市值、研发投入、经营稳定性、独立持续经营、重大违法行为、行业要求等 。
科技助力稳步推进
承担精选层项目审查任务的融资二部由审查一组、审查二组、质控组、综合组、挂牌委秘书处五个职能组构成 ， 各组分工合作 ， 共同推进审查工作 。 其中 ， 审查一组和二组分别负责非财务和财务具体审查工作 ， 问询意见主要由这两个组起草 。 质控组负责审查质量与进度控制 ， 对审查工作进行复核 。 综合组负责自律审查进程的统筹协调 ， 组织召开问询讨论会和部门审查会 ， 为审查工作提供全面支持 。 挂牌委秘书处负责挂牌委日常事务办理 ， 组织召开挂牌委审议会议 。
全国股转公司工作人员介绍 ， 截至目前 ， 精选层企业从受理至发出首轮问询平均用时5.4个交易日 。 这一“精选层速度”的产生 ， 主要得益于存量挂牌公司监管基础和科技手段支持两方面因素 。 申报精选层挂牌的公司至少已在新三板挂牌满一年 ， 挂牌以来按要求持续披露相关信息 ， 全国股转公司在企业披露启动公开发行的公告后 ， 即调取在挂牌准入审查、公司持续监管以及融资并购审查等方面发行人的有关信息 ， 提前做到对发行人情况“心中有数” 。
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