首轮问询平均用时5.4个交易日 “零距离”探访新三板精选层项目审查( 二 )
截至6月9日 ， 全国股转公司已受理50家公司的精选层挂牌申请 ， 并向其中47家发出了问询意见；颖泰生物、艾融软件等6家企业已完成审查问询 ， 分别将于6月10日、13日、14日进入挂牌委员会审议环节 。 如审议通过 ， 将提交证监会核准 。
在正式受理后 ， “新三板信息披露智能监管系统”（简称“利器系统” ， 全国股转公司基于大数据、人工智能等技术开发的科技监管系统）的使用实现了精选层审查的标准化 ， 提升了审查效率 ， 同时保障了审查质量 。
全国股转公司工作人员介绍 ， 审查标准化方面 ， 通过“利器系统”XBRL编制工具实现了审查数据标准化 ， 通过运用知识图谱、智能搜索等技术实现了审查流程标准化 ， 通过引入定期报告审查模块的规则模型等实现了审查业务标准化 。 提升审查效率方面 ， 智能审查模块实现了引入工商信息等外部信息并智能比对、快速对公开发行说明书与过往定期报告财务数据进行一致性校验等功能 ， 至少节约了一至两个工作日的人工核查时间 。 保障审查质量方面 ， 智能审查模块以风险发现为导向 ， 通过大数据技术和AI模型 ， 对重要财务数据和指标异常波动进行智能预警 ， 确保审查问询的全面性 。
集体决策防控风险
为提升审查质量、防控风险 ， 全国股转公司在审查工作中建立了“集体决策、权力制衡”的工作机制 。 主要体现在三个环节：一是发出审查问询应由问询讨论会集体决策；二是提交挂牌委审议经由部门审议会集体决策；三是挂牌委审议应由5名委员合议形成审议意见 。
全国股转公司工作人员介绍 ， 问询讨论会由融资并购二部部门负责人、审查组负责人（财务/非财务）、质控组负责人及相关审查人员（财务/非财务）、质控人员（财务/非财务）参加 。 融资并购二部综合组派员就会议讨论确定事项形成会议纪要 。 派驻纪检小组应派员列席会议 ， 进行现场监督 。
据介绍 ， 问询讨论会议议程包括四方面：审查人员介绍发行人基本情况 ， 说明问询关注问题及相应问询要点 。 质控人员概括说明质控意见 ， 说明是否有其他待讨论的重点关注问题 ， 以及问询要点的完善性意见 。 参会人员针对审查人员、质控人员的重点关注问题、完善性意见 ， 逐项讨论关注问题有无遗漏 ， 问询要点是否准确、完整 。 经过充分讨论后 ， 部门负责人总结会议情况 ， 根据多数意见或一致意见 ， 议定首轮审查问询函（讨论稿）的重点关注问题、问询要点等是否需要修改及相应意见 ， 有修改意见的 ， 形成“修改后发出问询”的会议结论 ， 无修改意见的 ， 形成“发出问询”的会议结论 。
按照证监会决策要求 ， 自去年10月25日启动全面深化新三板改革以来 ， 全国股转系统始终坚持公开发行自律审查工作的标准化、透明化和公开化建设 。 主要体现在制度机制、办公硬件、监督人员配备等方面 。
制度机制方面 ， 除了已经向市场发布的5件审查自律规则外 ， 全国股转公司制定了20余项内部工作制度 。 其中 ， 10余项涉及审查内容和审查流程的方方面面 ， 确保审查工作依规行事；另外近10项为廉政纪律要求 ， 规定审查人员的任职、回避等事项 ， 保证审查工作清清白白 。
硬件设施方面 ， 设置独立的审查办公区 ， 审查工作全程电子化留痕 ， 会议室24小时录音录像 。
【首轮问询平均用时5.4个交易日 “零距离”探访新三板精选层项目审查】监督人员配备方面 ， 设置专项监督小组 ， 相关人员跟踪审查的每个步骤、每场会议 ， 为审查工作的廉洁和公正加了一道保险 。
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