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广发证券|广发证券：市场盼望的监管处罚 可能不会来了


身为A股上市的头部券商 ， 就要有一举一动暴露在阳光之下的觉悟 。
然而 ， 或许是大不能倒的体量 ， 或许是不为人知的背景 ， 或者是盘根错节的关系 ， 总有那些业界大鳄 ， 任千夫所指 ， 自巍然不动 。
翻点广发证券的近期资讯 ， 行家隐隐觉得 ， 市场盼望的监管处罚 ， 可能不会来了 。
超出预期的过会
自从康美案以来 ， 市场一直有传言 ， 广发证券将被问责 。
然而 ， 这一传闻似乎不会成真 。
就在昨天（6月11日） ， 山西壶化集团股份有限公司（简称：山西壶化）上会之前 ， 有媒体称 ， 这家两度闯关IPO的企业 ， 或将因保荐券商广发证券而收到牵连 。
当日晚间 ， 第十八届发审委2020年第89次会议审核结果出炉 ， 六过五 。 只有中金公司保荐的广州若羽臣科技股份有限公司 ， 暂缓表决 。
而山西壶化 ， 虽然被发审委提出了四个大问题 ， 14个小问题 ， 依然不负众望的顺利过会 。
广发证券|广发证券：市场盼望的监管处罚 可能不会来了
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没有消息的后续
自从康美药业爆出300亿造假案 ， 与之恩怨纠葛近二十年的广发证券 ， 也被推到了风口浪尖 。
月前 ， 随着证监会审结康美案 ， 曾有媒体爆料称 ， 广发证券或将被暂停股票保荐和承销资格六个月 。
因康美药业300亿造假案而高悬的达摩克里斯之剑 ， 落地时才发现 ， 百炼钢变成了绕指柔 。
而目前还没有被监管点名的广发证券 ， 难道是“卫青不败由天幸” 。
当然 ， 即使传言属实 。 对于这家很可能由国资入主的券商 ， 投行业务被叫停区区半年 ， 并不能伤筋动骨 。
2019年度 ， 广发证券揽入营收228.10亿元 ， 同比增长49.37％ 。 以证券承销业务净收入计算 ， 其投行业务收入为14.38 亿元 ， 在五类主要业务中垫底；同比增幅为18.24％ ， 明显低于自营业务和经纪业务增幅 。 从营收占比来看 ， 投行业务收入仅占总营收的6.30％ ， 为2014年以来的新低 。
广发证券|广发证券：市场盼望的监管处罚 可能不会来了
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而在2020年一季度 ， 广发证券的投行业务收入2.70亿元 ， 同比降幅为11.99％ ， 仅次于自营业务 。
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毫无悬念的换届
在林治海挂靴而去一个半月后 ， 广发证券顺利完成了高管换届 。
6月9日晚间 ， 广发证券连发14份公告 ， 宣告完成公司董事会的换届工作 。
其中最重要的一份决议 ， 是由孙树明担任董事长并兼任公司总经理 。 在4月20日林治海因“健康原因”辞职后 ， 董事长孙树明就兼任了公司总经理 。
同时公布的还有五大专门委员会——战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会以及风险管理委员会的成员 ， 及多达九项的高管任命 。
战略委员会由孙树明、李秀林、尚书志、刘雪涛和胡滨五名董事组成；提名委员会由胡滨、范立夫、黎文靖、孙树明和孙晓燕五名董事组成；薪酬与考核委员会由胡滨、范立夫、梁硕玲、秦力和孙晓燕五名董事组成；审计委员会由黎文靖、范立夫和梁硕玲三名董事组成；风险管理委员会由孙树明、梁硕玲、黎文靖、秦力和孙晓燕五名董事组成 。
在换届中 ， 孙树明继续兼任董事长和公司总经理的双重职务 。 武继福任合规总监；辛治运任首席风险官、首席信息官；徐佑军任董事会秘书；秦力任常务副总经理；孙晓燕女士任副总经理、财务总监；欧阳西、罗斌华、杨龙和张威均任副总经理 。
除了前总裁林治海与前首席风险官常新功外 ， 广发证券高管团队并未出现人事变化 。
与此相印证的是 ， 广发证券董秘对投资者提问的回应：


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