中国证监会|一名高管奖金受限 债券自营业务暂停仨月！首创证券接证监会罚单( 二 )
5月9日 ， 内蒙古证监局在官网披露一则行政监管措施决定 ， 因其员工私自销售非太平洋证券自主发行或代销的金融产品 ， 以及公司内部经营管理混乱、合规管理失效 ， 对太平洋证券内蒙古分公司采取责令改正的行政监管措施 ， 同时责令其暂停新开证券账户1年 。 太平洋证券此后也被云南证监局采取行政监管措施 。
4月29日 ， 江苏证监局公告称 ， 东海证券在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全、信息披露不及时等问题 ， 反映出公司未有效执行相关业务规则 ， 内部控制存在缺陷 ， 最终决定对公司采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外） 。
今年年初 ， 上市不足1年的华林证券也被证监会限制业务活动 ， 经查 ， 华林证券存在未规定各内控部门的职责分工、从未对子公司进行合规检查以及公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任等七大类问题 ， 反映出公司内部控制不完善、治理结构不健全 。
根据相关规定 ， 证监会决定对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施 。 作为华林证券董事长兼总经理 ， 林立被证监会认定对公司上述违规行为负有直接责任和领导责任 ， 决定其采取监管谈话措施 。
【中国证监会|一名高管奖金受限 债券自营业务暂停仨月！首创证券接证监会罚单】本文源自中国证券报
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