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深圳证券交易所|创业板配套改革措施来了！新增市值不足3亿退市指标、*ST制度 最全看点梳理( 三 )


二是坚守创业板定位 ， 结合以高新技术产业企业和战略性新兴产业企业为主的板块特征 ， 设置行业负面清单 ， 原则上不支持房地产等传统行业企业在创业板上市 。
三是为更好支持、引导、促进传统行业转型升级 ， 明确与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的行业负面清单中传统企业 ， 仍可在创业板上市 。
四是按照“新老划断”原则 ， 明确在审企业不适用行业负面清单的规定 ， 进一步做好新旧制度衔接 ， 稳定市场预期 。
创业板上市委委员候选名单出炉
值得一提的是 ， 深交所第一届创业板上市委员会委员候选人名单也进行了公示 ， 共77人 。
深交所表示 ， 根据《深交所创业板上市委员会管理办法》 ， 启动了第一届上市委组建工作 ， 经相关单位推荐、资格审查、遴选委员会审议等程序 ， 形成上市委委员候选人名单 ， 现就委员候选人名单予以公示 ， 公示期5个工作日 。 经北京商报采访人员统计 ， 深交所第一届创业板上市委员会委员候选人名单共计77人 ， 分别来自上市公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、投资机构、科研院校、监管机构等单位以及香港业界专家 。
其中上市公司方面共计6名候选人 ， 包括科大讯飞董事长、总裁刘庆峰；美的集团董事会秘书、投资者关系总监江鹏；比亚迪董事会秘书、公司秘书、投资处总经理李黔；万科董事会主席郁亮；乐普医疗高级副总经理、董事会秘书郭同军；宁德时代副总经理、董事会秘书蒋理 。
会计师事务所方面则有天健会计师事务所、立信会计师事务所、毕马威华振会计师事务所、致同会计师事务所、大华会计师事务所、德勤华永会计师事务所、普华永道中天会计师事务所、安永华明会计师事务所等 。
此外 ， 深交所还公示了行业咨询专家库专家候选人名单 ， 共45人 ， 分别来自与新技术、新产业、新业态、新模式密切相关的行业龙头企业、科研院校、知名投资机构等单位 。
发行承销类规则要点：
完善定价约束机制
深交所表示 ， 本次创业板发行承销制度改革 ， 在总结科创板发行承销制度实践经验基础上 ， 结合存量改革特点 ， 完善了多元化新股发行定价方式 。
具体来看 ， 一是面向专业机构投资者询价 ， 首次公开发行询价对象为证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者和私募基金管理人等7类专业机构投资者 。
二是保留直接定价方式 。 发行数量2000万股（份）以下且无股东公开发售股份的盈利企业 ， 可直接定价确定发行价格 ， 降低中小市值公司发行成本 ， 提高发行效率 。
除了完善定价约束机制之外 ， 此次改革也完善了战略配售机制 ， 其中取消战略配售关于发行规模的前置条件 ， 由发行人和承销商自行决定是否实施战略配售 ， 对不同发行规模企业的战略投资者数量和战略配售比例作出针对性要求 。 市场评论人布纳新表示 ， 取消战略配售关于发行规模的前置条件能够提高战略配售制度的灵活性 。
此外 ， 提高新股网下发行比例 ， 将网下初始发行比例调高10% ， 提升回拨后网下投资者配售比例 ， 提高中长期资金优先配售比例 ， 增强专业机构投资者参与的有效性 ， 促进新股发行合理定价 。
优化完善跟投机制
在提高保荐机构跟投制度灵活性的同时 ， 深交所优化完善跟投机制 ， 要求对四类特殊企业实施跟投 ， 督促保荐机构有效防控风险、审慎合理定价 。
根据《深交所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》 ， 设置限售期引导网下投资者审慎报价 ， 发行人和主承销商可采用摇号限售或比例限售方式 ， 对一定比例的网下发行证券设置不少于6个月的限售期；强化对发行人、中介机构等市场主体的日常监管 ， 明确了创业板IPO及再融资发行承销过程中各参与主体的违规情形 ， 以及深交所可采取的自律监管措施和纪律处分 。


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