基金深圳私募圈迎监管风暴！200亿级私募遭重罚，深圳全体私募正加紧自查自纠，争取入白名单( 二 )
7家私募基金管理人因存在向非合格投资者募集资金等触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施 ， 深圳前海东亚基金管理有限公司等多家私募管理人因此涉嫌犯罪进入刑事追责程序 。
82家私募基金管理人因失联被中基协强制注销私募基金管理人登记 。
此外 ， 多家知名私募遭到处罚 。
6月10日 ， 除了上述被通报的私募基金管理人外 ， 深圳证监局对前海开源资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施 。
天眼查显示 ， 前海开源资产管理公司于2013年9月5日在深圳市市场监督管理局前海注册工作组登记成立 ， 由前海开源基金管理有限公司100%控股 。
6月1日 ， 深圳证监局对中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司（以下简称“中金前海”或“公司”）一连出具两份警示函 ， 领罚者分别是中金前海和公司法定代表人、总经理王海鹏 。
此次被罚的主要原因是：中金前海在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在未尽职履行谨慎勤勉义务 ， 变相向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形 。
天眼查显示 ， 中金前海由中金公司通过中金资本运营有限公司（以下简称“中金资本”）间接持股55% 。 对此 ， 中金公司相关负责人表示 ， 以监管口径为准 ， 中金对此不予以置评 。
深圳监管机构出手了
深圳监管局于6月11日发布了《深圳证监局关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》 。
近年来 ， 深圳私募基金行业发展较快 ， 在支持大众创新创业、缓解企业融资困难方面发挥了积极作用 ， 但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题 ， 少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷” ， 严重影响了行业形象和社会稳定 。 为切实防范化解风险 ， 保护投资者合法权益 ， 促进深圳私募基金行业规范发展 ， 根据证监会有关工作要求 ， 深圳证监局决定组织辖区私募基金管理人（以下简称管理人）开展私募基金业务全面自查自纠 。
通知称 ， 将组织专业力量对自查整改报告等材料进行审阅 ， 同时与私募基金监管系统对该管理人的监测预警结果以及投诉举报等日常监管信息进行比对分析 。 比对分析结果相吻合的 ， 验收通过并纳入白名单 ， 可享受相关政策支持；比对分析结果不一致的 ， 将视情形约谈管理人或开展现场检查 。 经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的 ， 将依法严肃处理并采取相应的惩戒措施 。
一位深圳私募圈内人士向财联社采访人员表示 ， 多家私募被查 ， 核心原因是大部分私募公司风控能力不够 ， 一个是公司高管要有风控意识 ， 没有风控意识是做不大做不长久的 ， 另一个是要有专业的风控团队 。
一位北京私募基金业内人士曾向财联社采访人员表示 ， 部分私募基金为了募集资金不择手段 ， 公开宣传、向非合格投资者募资 ， 这种现象屡禁不止 。 建议继续加强投资者教育 。
（责任编辑：董云龙 ）
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