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中国基金报|却没有备案管理人！这家基金管理公司和实控人都被罚，担任7只杠杆产品投顾

中国基金报采访人员高雯
又是叫“投资有限公司”又是叫“基金管理公司” ， 南京点金一度更名 ， 却始终没有备案私募管理人 。 但这并没有妨碍南京点金从事证券投资活动 。 2014年 ， 南京点金担任投资顾问发了7只杠杆产品 ， 有的产品在南京点金的控制下做了29笔大宗交易 ， 还有倒仓、闲余资金炒股等行为 。 最终 ， 证监会对南京点金及其当时的实际控制人合计罚款65万 。
中国基金报|却没有备案管理人！这家基金管理公司和实控人都被罚，担任7只杠杆产品投顾
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没有备案私募管理人违规展业
南京点金的全称是南京点金基金管理有限公司 ， 在此之前 ， 还曾用过南京点金投资有限公司的名字 。 虽然名字中带有“投资”、“基金”字样 ， 但是 ， 南京点金却并没有私募管理人的资质 。
证监会发布的行政处罚决定书称 ， 南京点金并未按照规定在基金业协会登记备案 。 南京点金于2010年8月23日在南京市工商行政管理局进行公司设立登记 ， 登记名称为“南京点金投资有限公司” ， 此后名称变更 ， 但一直到证监会调查 ， 都没有在基金业协会进行登记备案 ， 不具备私募管理人的资质 。
【中国基金报|却没有备案管理人！这家基金管理公司和实控人都被罚，担任7只杠杆产品投顾】天眼查显示 ， 南京点金成立于2010年 ， 注册资本1000万 ， 经营范围显示为基金管理（不含证券投资基金管理）；实业投资；投资咨询；企业管理咨询 。 （依法须经批准的项目 ， 经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 显然经营范围中明确标注了不含证券投资基金管理 。
尽管如此 ， 南京点金依然进行了证券投资活动 。 2014年3月 ， 南京点金担任投资顾问共计发行了7只杠杆类产品 。 经证监会查证 ， 在这些产品发行后 ， 南京点金主要有三项违法行为 。
一是睿智正博成立于2014年11月6日 ， 管理人为德邦基金管理有限公司 ， 托管人为中国光大银行 。 南京点金实际控制睿智正博的投资决策及交易过程 ， 睿智正博在2014年11月6日（成立日）至2015年5月12日（终止清盘日）期间共发生大宗交易29笔 。
二是南京点金成立以来 ， 在杠杆类产品即将到期而配资客户要求续约时 ， 存在发行新的杠杆类产品 ， 将配资客户在原产品下的股票卖出 ， 并在新产品下买入相同股票的行为 。
三是南京点金设立运营期间 ， 在尚未找到配资客户前从事发行杠杆类产品时 ， 存在使用产品中的闲余资金进行证券投资 ， 获取投资收益的行为 。
公司和实控人合计被罚65万
证监会表示 ， 南京点金的上述行为违反了《证券投资基金法》第九十条的规定 ， 构成《证券投资基金法》第一百三十三条所述“未经登记 ， 使用‘基金’或者‘基金管理’字样或者近似名称进行证券投资活动”的行为 。 余宏义作为南京点金时任总经理 ， 是南京点金上述违法行为直接负责的主管人员 。
对于证监会对其违法行为的认定 ， 南京点金提出申辩意见 ， 其中一条就成 ， 南京点金对于大宗交易的投资建议 ， 并不属于证券投资活动 ， 公司没有进行证券投资活动 。
此外 ， 南京点金还表示 ， 自己作为南京点金作为睿智正博的投资顾问 ， 仅能够提出投资建议 ， 不应适用针对基金管理人的罚则对其进行处罚 。
证监会对此并不认可 。 证监会表示 ， 综合大宗交易的起因、决策、实施过程及交易对象等情况 ， 南京点金履行的职责明显超过了投资咨询范围 ， 结合其从事的其他倒仓操作、闲余资金操作等行为 ， 足以认定南京点金进行了证券投资活动 。
最终 ， 证监会依据《证券投资基金法》第一百三十三条 ， 对南京点金基金管理有限公司处以50万元的罚款；对当时的实际控制人余宏义给予警告 ， 并处以15万元的罚款 。
天眼查显示 ， 南京点金在几经股权变更后 ， 现在疑是实际控制人为李爱国 ， 持有65%的股权 ， 胡玉娇持股35% 。 对外投资了3家公司 ， 已有两家公司注销 。 目前公司的网站已经无法打开 。 基金君从基金业协会网站查询 ， 到现在也没有南京点金的备案信息 。


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