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上海证券报|獐子岛新一季！证监会借助北斗卫星找扇贝，一连串“弥天大谎”被揭开( 二 )


然而 ， 证监会对“獐子岛科研19”号船航行定位信息进行分析发现 ， 獐子岛的记录和船航行轨迹并不相符 。 其中有60个点位被抽取但却并未执行检测 ， 秋测结果被证实存在虚假记载 。
此外 ， 证监会查明 ， 獐子岛还涉嫌未及时披露信息 。 在不晚于2018年1月初 ， 獐子岛财务总监勾荣便已知悉公司2017年净利润不超过3000万元 ， 全年业绩与原业绩预测偏差较大 ， 并向公司董事长吴厚刚进行汇报 。
根据原证券法相关规定 ， 獐子岛应在2日内披露业绩预告修正公告 ， 但獐子岛迟至2018年1月30日方才予以披露 ， 涉嫌未及时披露信息 。
獐子岛依法获顶格处罚 新证券法将更好护航法治市场环境
证监会今日公告了依法对獐子岛公司信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定的情况 。 证监会官网发布的信息称 ， 獐子岛违法情节特别严重 ， 严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益 ， 社会影响极其恶劣 。
证监会对獐子岛公司给予警告 ， 并处以60万元罚款 ， 对15名责任人员处以3万元至30万元不等罚款 ， 对4名主要责任人采取5年至终身市场禁入 。
法律专家接受采访表示 ， 虽然针对獐子岛的行政处罚看起来“不够重” ， 但这已经是相关机构依法作出的顶格处罚 。 根据原证券法 ， 对所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 ， 最高罚额为60万元；对直接负责人员等顶格罚额为30万元 。
今年3月1日 ， 新证券法正式实施 ， 针对证券违法的新罚则也正式落地 。 根据新证券法 ， 信息披露义务人披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 ， 最高罚款1000万元；对相关责任人最高罚款500万元 。
中国人民大学法学院教授刘俊海表示 ， 无论是新证券法还是原证券法 ， 在法律适用时都要坚守法治思维 ， 要用足用好相关法律法规 。 獐子岛违法行为发生在新证券法实施前 ， 但是处罚在新证券法实施以后 。 为了铸造资本市场的法治的公信力 ， 还是应当按照“新法不溯及既往”的基本原则来处理 。
刘俊海认为 ， 如果打破规则 ， 只讲严格不讲规范 ， 只讲打击不讲法治 ， 则市场各方对于法治环境的信仰和敬畏将受到一定影响 。 “我们要在法治的框架内来解决问题 ， 违反法治原则 ， 监管也将失去公信力 。 ”
在南开大学金融研究院院长田利辉看来 ， 法律有不溯及既往的原则 ， 原先发生的问题适用原先的法律规定；同时也要看到 ， 对违法行为的惩处不仅仅是行政处罚一项 ， 还包括民事责任、刑事追责等层面的法律责任 。
川财证券研究所所长陈雳认为 ， 造假行为不管从哪个方面来看都严重损害了投资者正当权益 ， 并与建设公平、公开、公正的市场环境相悖 ， 加大监管处罚力度是震慑不法行为的重要手段 。
刘俊海也提出 ， 新证券法加大了对财务造假、信披违规等行为的惩处力度 ， 将有助于打造风清气正、海晏河清、诚实信用、公平公正、包容普惠的法治化营商环境 。 新证券法实施后 ， 应当不断提高违法成本 ， 降低失信收益 ， 确保违法成本高于失信收益；应当提高守信收益 ， 降低守信成本 ， 确保守信收益高于守信成本；应当提高维权收益 ， 降低维权成本 ， 确保维权收益高于维权成本 。


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