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让开放的大门越开越大——评2020年版外商投资准入负面清单

6月24日,2020年版全国和自贸试验区外商投资准入负面清单如期公布 。全国清单条目从2019年的40条缩减到了33条,自贸试验区清单条目则从37条缩减到了30条 。中国对外资的开放程度进一步得到提高 。
【让开放的大门越开越大——评2020年版外商投资准入负面清单】一、压缩外商投资准入负面清单是扩大对外开放的重要手段
党的十八大之后,中央决定推进新一轮高水平对外开放,宣布将以准入前国民待遇加负面清单方式开展对外投资谈判并推进我国对外商投资的开放 。2013年9月,上海自贸试验区挂牌开始运作,提出了自贸试验区的外商投资准入负面清单 。2017年6月发布《外商投资产业指导目录(2017年修订)》,首次提出全国范围内的外商投资准入负面清单 。此后每年六月,新版的全国和自贸试验区负面清单总会如期公布,并且不断压缩 。
有了负面清单管理模式并不必然意味着实现了高水平开放 。不过,负面清单确实是推进高水平开放的重要抓手,负面清单的不断压缩和优化是扩大对外资开放的有效方式 。对于尚在负面清单上的条目,社会各界广泛讨论,监管部门不断摸索,研究“放管服”的最佳方式,使得扩大开放的过程能够积极稳妥,有条不紊 。经济合作发展组织(OECD)对世界上主要经济体的外资限制程度进行了评估,虽然在评估方法和政策信息搜集上并非十分完善,但他们编纂的投资限制指数大体上能够反映世界各主要经济体对外资限制程度的变化 。OECD的数据显示,中国在2013年以来对外资限制程度迅速下降,下降幅度是各主要经济体中最大的之一 。可以说,负面清单的不断压缩是推动中国投资自由化水平不断提高的重要方式 。
二、压缩外商投资准入负面清单在当前形势下有利于外资扩增量稳存量
新冠疫情发生以来,世界上许多国家的投资自由化程度有所回退 。在这种情况下,我们对外资的门是不是也要关小一点呢?联合国贸发会议预测,由于新冠疫情的影响,2020年全球跨国直接投资的规模要同比下降40% 。对于中国来说,在当前形势下,是像有些国家一样把开放的门关小一点还是把开放的大门越开越大,这是一个需要对当前国内国际两个大局有准确把握才能做出的决策 。正是因为这样,2020年版外商投资准入负面清单的出台具有和往年不同的意义 。
在新的负面清单中,因为金融业对外资的所有股比限制按照既定的开放时间表已经全部被取消,条目不再出现 。这使得2020年被称为中国金融业全面开放元年 。实际上,不仅是在股比限制方面实现了开放,正如2019年国发23号文中要求的,我国正在“全面取消在华外资银行、证券公司、基金管理公司等金融机构业务范围限制”以及其他限制,从而使得外商投资金融机构实现“准入也准营” 。2020年5月7日,中国人民银行和国家外汇管理局发布《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》,落实取消合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度的限制 。中国各地一手抓科学防疫,一手抓复工复产,经济活动正在稳步复苏之中,这给对中国经济有信心的世界各国投资者创造了投资机会 。
负面清单的压缩和股比限制的取消或放松促进了外资的流入 。在今年4月1日全国范围内取消证券公司和基金管理公司外资股比限制的当天,路博迈(Neuberger Berman)和贝莱德(BlackRock)两家知名的资产管理公司就向中国监管部门提交了在中国设立外商独资公募基金公司的申请 。可以说,每一个负面清单条目的取消或放宽都意味着一个更加开放的领域,会带来相应的外资流入 。2018年新能源汽车与专用车股比限制的取消直接迎来了特斯拉在上海的落户,其一期工程在2019年当年开工、当年竣工、当年投产、当年上市,创造了行业纪录;扩大投资规模的二期工程目前正在加速建设 。可以预见,今年对商用车股比限制的取消和最晚2022年对乘用车股比限制的取消也将带来各大汽车业巨头对中国的进一步投资 。
股比限制的取消或放松对现有外资稳存量也具有现实意义 。一方面,现有的外商投资企业在更容易进入业务相关的新开放领域之后,它们更能优化部署其组织结构和产业链,从而使得他们更愿意长期留在中国拓展业务 。另一方面,部分由于历史原因存在协议控制问题的企业在负面清单不断压缩的情况下,其原来通过变通方式进入的领域已经可以明确合法进入了,这使得它们能够放下历史包袱,安心经营,进一步扩大投资 。


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