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业务|一日六家领罚 券商债券业务密集“栽跟头”( 二 )


除了万和证券 ， 宏信证券因两定向资管产品分别与国通信托同日内开展同一标的债券、券面总额相等、回购期限相同的买断式回购交易 ， 两笔交易存在1%的价差等行为也被指故意规避监管要求 。 加上违规新增表外代持、债券交易询价留痕监控不到位等问题 ， 证监会指出宏信证券债券交易业务存在重大经营风险 ， 决定对违规行为负有领导责任的风控部负责人常亮采取监管谈话措施 。
就相关违规行为具体将如何整改 ， 未来如何做好合规管理等问题采访人员尝试采访中邮证券、万和证券、宏信证券采访 ， 截至发稿尚未获得回复 。
债券业务频惹祸
近来 ， 券商在债券业务上密集“栽跟头” ， 据北京商报采访人员不完全统计 ， 6月以来 ， 共10余家券商事涉债券业务违规被监管点名 ， 涉及江海证券、新时代证券、西部证券、华福证券、首创证券、中信证券华南公司等 ， 其中不乏有券商相关业务遭限制展业 。
“随着市场上债券违约频发 ， 券商作为承销商和受托管理人受到行政处罚和民事追责的事例不断增多 ， 相关业务的监管也更趋严格 ， 最近集中开出的监管罚单充分说明了这一点 。 ”何海锋如是说 。
北京商报采访人员注意到 ， 近年来我国债券违约事件有所增多 ， 债券违约进入常态化阶段 ， 券商“踩雷”更为频繁 。 Wind数据显示 ， 截至7月1日 ， 年内已有65只债券发生违约 ， 违约金额合计814.77亿元 。 而债市风险频繁暴露 ， 相关部门对券商债券业务的管理亦在强化 。
7月1日 ， 据央行官网消息 ， 央行会同发展改革委和证监会联合发布《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知》 ， 其中提出 ， 要严格中介机构履职 ， 强化中介机构问责 ， 要求主承销商、受托管理人等参与债券违约处置的机构要做好利益冲突防范工作 ， 建立健全相应的防火墙机制 ， 制定并完善内部控制制度及业务流程 。 存在潜在利益冲突的 ， 中介机构要及时采取措施并予以披露 ， 可能严重影响投资者权益的 ， 中介机构还要履行回避义务 。
沪上一位券商分析人士对采访人员指出 ， 未来券商业务向头部集中趋势愈加明显 ， 中小券商执业能力面临考验 ， 亟待敲响风控警钟 ， 各家券商在具体业务承做时需要加强防范、严把风控,根除完全的利益导向、业绩导向 。
北京商报采访人员 孟凡霞 马嫡


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