江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > 财经 > >

中国财富网|又一券商遭罚！两融业务违规 涉事员工还面临内部经济问责( 二 )


有券商人士告诉券商中国采访人员 ， 结合海外成熟市场经验和市场有效需求 ， 两融业务确实可以作为资本中介业务后续的一个着力点 ， 这也正是为什么越来越多的券商正在把相当比例的资金投入到两融业务中 ， 两融业务的占资规模也相对较大 。
在此背景下 ， 两融业务的合规问题也就显得尤为重要 。
监管集中打击两融违规
事实上 ， 自去年起 ， 监管机构就开始了一轮针对证券公司两融业务违规的查处工作 。
据券商中国采访人员的不完全调查 ， 去年12月至今 ， 至少有7家券商曾因两融业务违规被证监机构处罚 ， 违规人员基本都是分支机构员工 ， 主要违规事项也主要集中在“为客户与他人之间的融资提供便利”方面 。
例如 ， 不久前的6月3日 ， 浙江证监局对原大通证券杭州古墩路证券营业部负责人贺行强 ， 采取监管谈话的监督管理措施 ， 对该营业部员工陈华采取出具警示函的监督管理措施 。
浙江证监局认为 ， 贺行强存在违规为客户与他人之间的融资提供便利的行为 ， 陈华存在违规替客户办理证券交易、为客户与他人之间的融资提供便利的行为 ， 反映出营业部在动态监控客户交易活动、严格规范从业人员执业行为等方面存在薄弱环节 。
2019年12月 ， 至少有6家券商的分支机构员工因“为客户的融资活动提供便利”等问题收到监管机构罚单 。 而部分券商还因未能有效动态监控客户交易活动 ， 未及时报告、处置重大异常行为 ， 在分支机构管理、异常交易和操作监控等方面存在不足 ， 被监管机构处罚 。
总结来看 ， 上述违规案例中频繁涉及到的违规行为还包括：存在替客户办理证券交易操作 ， 在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票 ， 未充分核实、报告相关客户账户的实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险等 。
恒泰年内已遭5次处罚
恒泰证券2020年可谓是流年不利 ， 包括上述三张罚单在内 ， 今年已被证监机构处罚5次 。
其中4月22日 ， 同样是因为违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利 ， 恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘宇清被北京证监局 ， 认定为不适当人选 ， 2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务 。
中国财富网|又一券商遭罚！两融业务违规 涉事员工还面临内部经济问责
本文插图

而到了6月15日 ， 恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈树雄 ， 则被广东证监局查出在任职期间 ， 存在替客户办理证券认购、交易的行为 ， 被采取出具警示函的监督管理措施 。
中国财富网|又一券商遭罚！两融业务违规 涉事员工还面临内部经济问责
本文插图


推荐阅读


上一篇：汇丰|加拿大20亿美元龌龊交易背后，是构陷孟晚舟的真相，有人推波助澜

下一篇：界面新闻|中物联：6月29日-7月3日中国公路物流运价指数比上一周期降0.07％