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愉见财经|“看门人”没当好的代价：广发证券保荐资格被停6个月14名责任人市场禁入


A股市场有两大奇观 ， 会游泳的扇贝和会跑路的人参娃娃 。 康美药业就是其一 。
对于康美药业这一案 ， 从司法到行政 ， 罪与罚基本呈现了 。
一是 ， 康美药业实控人马兴田被捕 ， 料将被判有期徒刑 。 界面新闻从广东司法界人士处获悉 ， 和马兴田一起被带走的 ， 可能接近十个人 。
证监会对康美药业的处罚则包括对马兴田、许冬瑾、邱锡伟采取终身证券市场禁入措施 ， 对庄义清、温少生、马焕洲采取10年证券市场禁入措施 ， 对康美药业罚了60万 ， 对22名相关责任人员处以10万到90万金额不等的罚款 。
总感觉证监会对康美药业罚得轻了 ， 好在有司法对违规披露、不披露重要信息罪的量刑 ， 为投资者出了口恶气 。
二是 ， 作为康美药业“御用”的审计机构广东正中珠江会计事务所 ， 因对上市公司造假负有直接责任 ， 已被立案调查 。
三是 ， 作为康美药业保荐机构的广发证券 ， 就其投行保荐业务责任受到了行政处罚 ， 严厉程度近年罕见 。 证监会罚康美药业下手不重 ， 罚起券商来下手却不轻 。 包括：
- 拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月 。
- 对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年 。
- 限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施 ， 并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责 ， 按公司规定追回相关报酬收入 。
其中包括 ， 限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利 ， 限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利 ， 已领取部分应全部退回公司 。
其实去年4月 ， 就有广发证券内部人士对媒体评论称：“如果康美药业保不住 ， 广发证券要丢半条命” 。
不晓得这次处罚算不算罚掉了半条命了 。
“愉见财经”注意到 ， 在康美事件发酵的今年4月21日 ， 在广发证券工作长达24年的元老级人物、时任广发证券总经理的林治海宣布因“健康原因”辞职 。
广发证券和康美药业的合作有多紧密呢？广发证券不仅是康美药业IPO的主承销商、保荐人 ， 过去多年广发资管的定向资产管理业务中还涉及康美药业股票质押式回购业务等；据媒体统计 ， 康美药业共进行了三次增发、一次配股、一次发行优先股 ， 加上IPO融资 ， 共计金额约166亿元 。
愉见财经|“看门人”没当好的代价：广发证券保荐资格被停6个月14名责任人市场禁入
本文插图

从证监会的表述来看 ， 监管希望通过此案例警示整个行业 ， 让各个机构引以为戒 ， 切实把法规的要求转化为内在动力 ， 行动自觉 ， 强化内部控制 ， 提高风险意识 ， 提高认知水平 。
市场人士分析 ， 证监会罚广发证券一举颇有杀鸡儆猴的意味 ， 并重申保荐机构的“看门人”职责 。
证监会表示 ， 保荐机构及其他中介机构 ， 是资本市场核查验证、专业把关的首道防线 ， 必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求 。 部分机构及从业人员缺乏职业操守 ， 内控松散 ， 管控失效 ， 履职不力 ， 把关不严 ， 将严重损害资本市场秩序 ， 破坏行业生态 。 对此 ， 证监会始终保持高压态势 ， 坚持有案必查、有错必惩 ， 让违规者付出代价 。
证监会并称 ， 随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进 ， 保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大 ， 各机构必须提高认识、从严要求 ， 切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉 ， 完善内部控制 ， 强化风险意识 ， 坚守勤勉底线 ， 提高履职水平 ， 充分发挥“看门人”作用 。 证监会也将严格落实有关法律法规要求 ， 全面压实中介机构责任 ， 持续加大监管执法力度 ， 坚决惩处违法违规行为 ， 净化市场环境 ， 切实保护投资者合法权益 ， 助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能 。


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