Wind资讯|首批IPO下周过审，创业板注册制来了：ST涨跌幅20%
周五 ， 两市迎来回调 ， 沪指跌1.95%报3383.32点 ， 失守3400点 ， 终结“八连涨”行情 。 深成指跌0.61%报收于13671.24点 ， 只有创业板一枝独秀 ， 本周五天全部上涨 ， 收盘涨0.75%报收于2778.46点 ， 周涨幅高达12.83% ， 创下历史最高周涨幅纪录 。 万得全A总成交1.60万亿元 ， 连续7日破万亿元 ， 北向资金全天实际净卖出43.93亿元 。 
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截止7月10日 ， 创业板指今年以来涨幅已经超过50% 。 创业板注册制也在“马不停蹄”推进 。
预警股票涨跌幅提升至20%
日前 ， 深交所已完成创业板注册制下再融资在审企业的申请受理工作 ， 并按其在证监会的审核阶段和受理顺序开展审核工作 。 7月10日 ， 深交所发出创业板试点注册制下首批再融资审核问询函 ， 共对19家在审企业提出问询 ， 其中4家向不特定对象发行证券申请 ， 15家向特定对象发行证券申请 。
盘后深交所公布创业板改革相关措施 ， 创业板风险警示股票涨跌幅限制比例调整为20% 。
通知全文如下
各市场参与人：
为积极稳妥推进创业板改革并试点注册制工作 ， 我所于2020年6月12日正式发布《深圳证券交易所创业板交易特别规定》（以下简称《特别规定》） ， 将自按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》发行上市的首只股票上市首日起施行 。 为确保新旧业务规则有序衔接 ， 现就《特别规定》实施前后创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排进一步明确如下：
一、《特别规定》实施前 ， 创业板风险警示股票适用《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）第3.3.15条规定 ， 价格涨跌幅限制比例为5% 。
《特别规定》实施前已进入退市整理期 ， 且《特别规定》实施时仍处于退市整理期的创业板股票 ， 在退市整理期间的交易机制适用《交易规则》的规定 。 退市整理期间 ， 价格涨跌幅限制比例为10% 。
二、《特别规定》正式实施后 ， 根据《特别规定》第2.1条规定 ， 创业板风险警示股票涨跌幅限制比例为20% 。 
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《特别规定》正式实施后进入退市整理期的创业板股票涨跌幅限制比例为20% 。 其他交易事项适用《特别规定》 ， 《特别规定》未作规定的 ， 适用《交易规则》及本所其他有关规定 。
新《上市规则》规定的财务类退市风险警示（*ST）情形以2020年度为第一个会计年度起算 。 *ST主要有两种类型：一是财务类*ST；另一类是规范类*ST 。
其中财务类*ST标准有以下三个情形：
（1）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元 ， 或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；
【Wind资讯|首批IPO下周过审，创业板注册制来了：ST涨跌幅20%】（2）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值 ， 或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；
（3）最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告 。
2019年报数据来看 ， 唐德影视、天龙光电等4家公司营收少于1亿元且亏损 ， 盛运环保等4家公司净资产为负 ， 天翔环境、千山药机、晓程科技等5家被出具了“无法表示意见” 。 其中 ， 金亚退、乐视退、神雾环保已被终止上市 ， 进入退市整理期 。 
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注册制“第一审”下周一开始
7月10日盘后 ， 证券业协会发布通知 ， 明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求 。 主承销商应在相关发行公告中预先披露网下投资者具体条件及要求 ， 并做好网下投资者核查工作 ， 对不符合条件的投资者 ， 应当拒绝或剔除其报价 。
通知全文如下：
各证券公司、各网下投资者：
为规范创业板首次公开发行股票网下投资者（以下简称创业板网下投资者）询价与申购行为 ， 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》等相关规则 ， 现将创业板网下投资者适用规则及要求通知如下：
一、在中国证券业协会（以下简称协会）注册的网下投资者参与创业板首次公开发行股票（以下简称首发股票）网下询价和申购业务的 ， 适用《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》 。
（一）已在协会完成注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条规定的私募基金管理人 ， 可参与创业板首发股票网下询价和申购业务 。 创业板网下投资者的注册条件、注册要求等 ， 与科创板网下投资者一致 。
（二）网下投资者参与创业板首发股票网下询价和申购业务的 ， 应当遵守《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的相关要求 ， 坚守价值投资、理性投资底线 ， 充分发挥专业定价能力 ， 遵循独立、客观、诚信、严肃原则 ， 在严格履行报价决策程序的基础上合理报价 。 网下投资者在询价过程的任何阶段均不得存在协商报价、故意压低或抬高报价、恶意报价等影响发行秩序的行为 。
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