重磅！券商分类监管规则出炉，评价体系全面升级，优化加分项，完善扣分标准…来看八大要点
文章图片
证券公司分类监管规则出炉 。
证监会昨日发布了《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》（简称《规定》） ， 自发布之日起实施 。 本次修改维持分类监管制度总体框架不变 ， 适应证券行业发展状况和审慎监管需要 ， 重点优化分类评价指标体系 。
文章图片
主要内容包括：
1、完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则 。
2、明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据 。
3、完善证券公司风险管理能力评价指标和标准 。
4、优化风险管理能力加分指标 ， 促进证券公司强化资本约束 ， 提高全面风险管理的有效性 ， 切实实现风险管理全覆盖 。
5、从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面 ， 优化调整业务发展状况评价指标 。
6、分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用 。
7、证监会按照审慎监管、分类监管原则 ， 对不同类别证券公司规定不同的风控指标标准和风险资本准备计算比例 ， 进行针对性监管资源配置 。
8、证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的 。
要点一：优化券商分类评价指标为有效实施证券公司审慎监管 ， 促进证券公司的业务活动与其治理机构、内部控制、合规管理及风险管理等情况相适应 ， 实现证券行业持续规范发展 ， 证监会建立了证券公司分类监管制度 。
2009 年 5 月 ， 证监会出台了《规定》 ， 确立了分类评价指标体系 ， 并于2010 年 5 月、2017 年 7 月进行了两次修改 。 实施中 ， 以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础 ， 结合其业务发展状况 ， 对证券公司进行分类评价 。 从实践看 ， 分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力 ， 发挥了积极的作用 。
证监会表示 ， 根据证券行业发展状况 ， 为进一步体现合规、审慎导向 ， 支持行业差异化、专业化发展 ， 有必要对分类评价指标体系进行优化完善 。
为有效实施证券公司审慎监管 ， 促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理等情况相适应 ， 实现持续规范发展 ， 证监会修改了《规定》 ， 于2020年5月22日至6月21日向社会公开征求意见 。 《规定》共 35 条 ， 分为总则、评价指标、评价方法、类别划分、组织实施、分类结果使用、附则等七章 。
要点二：强化风险管理能力加分指标的导向性本次修改 ， 引导证券公司更加重视风控指标持续有效性 ， 适当提高主要风控指标持续达标的加分门槛 ， 即“证券公司最近 3 个、4 个评价期内主要风险控制指标持续达标的 ， 分别加 2 分、3 分” 。 同时 ， 引导证券公司更加重视资本约束 ， 新设“证券公司评价期内风险覆盖率达到 130%且净资本 150 亿元以上、风险覆盖率达到 130%的 ， 分别加 2 分、1 分”指标 。
【重磅！券商分类监管规则出炉，评价体系全面升级，优化加分项，完善扣分标准…来看八大要点】并引导证券公司更加重视风险管理的全覆盖及风险监测的有效性 ， 新设指标“证券公司实现风险控制指标并表管理、 风险管理全面覆盖境内外子公司、同一业务和同一客户信用风险归口管理、各项业务数据逐日系统化采集、各类风险控制指标 T+1 日计量与报告的 ， 加 1 分；最近 2 个评价期并表管理持续符合监管要求 ， 风险控制流程与业务流程并行运作 ，及时应对处理异常情形 ， 实现风险控制指标对业务运行有效预警和制约的 ， 加 2 分” 。
推荐阅读
- 垃圾分类.培训|“充电”增能促提升 培训工作着实效
- 生活|青岛审计：关注生活垃圾分类处置 助力城市品质提升攻势
- 新疆：疫情期间乌鲁木齐各类患者分类救治
- 竞赛|重磅！教育部要求进一步加强面向中小学生的全国性竞赛活动管理工作！
- 新浪科技■eBay拟90亿美元售出分类广告业务 今日或宣布交易新浪科技2020-07-20 17:54:150阅
- 国务院力推重磅新政，各地高新区怎么看、怎么干|国务院力推重磅新政，各地高新区怎么看、怎么干
- 北京：按不同风险等级分类安置集中观察人员 原则上单间居住
- 义务教育|重磅！成都小学和初中不准设立重点班、实验班等，9月“斗硬”严查
- 蝌蚪|蝌蚪可逗重磅上线 三项赋能玩转生态电商
- 电子商务|EBay或将很快跟挪威公司Adevinta达成分类广告部门出售协议