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重磅！券商分类监管规则出炉，评价体系全面升级，优化加分项，完善扣分标准…来看八大要点( 二 )



要点三：完善券商董监高被处罚的扣分标准《规定》完善持续合规扣分标准及调降级别依据 ， 对照相关法律法规及部门规章的规定 ， 进一步梳理完善行政监管措施扣分标准 。

同时 ， 进一步明确近年来实践中遇到的突出问题的处理标准 ， 主要包括：明确证券公司董事、监事、高级管理人员及主要业务人员被采取行政监管措施及自律管理措施的扣分标准；进一步明确对证券公司投资银行子公司、资产管理子公司相关行政处罚和行政监管措施的扣分标准；明确证券公司被实施行政处罚或重大行政监管措施事先告知事项的扣分标准等 。 明确证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效 ， 或者没有如实报告控股股东和实际控制人信息及变动情况的 ， 可视情节下调公司分类结果级别 。

具体来看 ， 公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函 ， 责令公开说明 ， 责令定期报告的 ， 每次扣 0.5 分；

公司被采取责令改正 ， 责令增加内部合规检查次数的 ， 每次扣 1 分；

公司被采取责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利 ， 限制股东权利或责令转让股权的 ， 每次扣 2 分；

公司被采取公开谴责 ， 限制业务活动 6 个月以下 ， 暂不受理与行政许可有关文件 6 个月以下 ， 或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选 1 年以下或者公开谴责的 ， 每次扣2.5 分；

公司被限制业务活动超过 6 个月 ， 暂不受理与行政许可有关文件超过 6 个月 ， 或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选超过 1 年的 ， 每次扣 3 分；

证券公司被证券期货行业自律组织采取书面自律管理措施的 ， 每次扣 0.25 分；被采取纪律处分的 ， 每次扣 0.5 分等 。

要点四：完善风险管理能力评价指标与标准《规定》的配套规则 ， 《证券公司风险管理能力评价指标与标准》包括资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露等 6 个方面 。 本次重点对公司治理与合规管理、全面风险管理评价指标与标准进行细化和完善 。

公司治理与合规管理方面 ， 补充完善证券公司股权管理、从业人员管理、廉洁从业管理、企业文化建设工作机制、投资银行业务内部控制等评价指标与标准 。

全面风险管理方面 ， 补充完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银行等重点业务风险管控 ， 以及境外子公司风险管控、声誉风险管理等 。

具体来看 ， 包括证券公司上一年度营业收入位于行业前 5 名、前 10名、前 20 名的 ， 分别加 2 分、1 分、0.5 分；证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前 5名、前 10 名、前 20 名的 ， 分别加 2分、1 分、0.5 分 。

要点五：优化业务发展状况评价指标《规定》进一步适应专业化、差异化发展需要 。 适应证券行业发展变化 ， 从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面 ， 优化调整业务发展状况评价指标 。

一是优化营业收入指标计算口径 。 将营业收入计算口径由合并报表口径调整为专项合并口径 。

二是优化投资银行业务评价方式 。 将原先“上一年度承销与保荐、财务顾问业务排名”指标 ， 细化为两个指标：证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前 5 名、前 10名、前 20 名的 ， 分别加 2 分、1 分、0.5 分；证券公司上一年度财务顾问业务收入位于行业前 10 名、前 20 名的 ， 分别加 1 分、0.5 分 。

三是新设机构客户服务及交易评价指标 。 证券公司上一年度代理机构客户买卖证券交易额位于行业中位数以上 ， 且代理机构客户买卖证券交易额占代理全部客户买卖证券交易额的比例位于行业前 10 名、前 20 名的 ， 分别加 1 分、0.5分 ， 或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于行业前 5 名、前 10 名的 ， 分别加 1 分、0.5 分 ， 前述两项按孰高分值加分 。 引导证券公司增强机构客户服务及交易业务能力 。


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