江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > 财经 > >

股票|美国RIA牌照申请流程


美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor ， 即注册投资顾问 ， 专门为投资者管理投资的顾问) 。 因为只有具备RIA牌照的投资机构
才能在国内开展美股销售等业务 ， 如果不能获得相关资质 ， 就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易 。 ---智汇咨询----SEC（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美国证券交易委员会 ， 是直属美国联邦的独立准司法机构 ， 负责美国的证券监督和管理工作 ， 是美国金融、证券行业的最高机构 。 美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权 ， 相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门 。 是美国 ， 乃至全球规格最高的金融部门 。
股票|美国RIA牌照申请流程
本文插图
美国SEC RIA牌照的含金量：--智汇咨询---RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的 ， 专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照 。 在美国 ， 只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议 ， 并定期提供投资报告 。 也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费 ， 并对客户承担委托责任 。


申请资质：通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试 ， 即投资顾问考试---Series 65 。 美国大部分州也可以免除Series 65考试 ， 如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照 。 除此之外 ， 申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模 ， 拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册 ， 超过1亿资产规模的公司需与SEC注册 。 不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照 。 根据SEC的规定 ， 企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请 ， 但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议 ， 就“必须”向SEC申请注册RIA牌照 。

美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：智汇咨询-------1.一份牌照的办理委托书：2.公司注册文件3.美国公司注册证明文件4.公司的章程（如有）；5董事的护照；6.公司业务说明报告；7.系统报备：1）注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统2）填写牌照的申请报告3）填写 SEC 的问卷报告4）代理理申请的声明8.合规报告等其他资料已获得SEC会员的机构名单嘉盛集团（GAIN Capital Group）老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）盈透证券（Interactive Brokers）嘉维证券（DriveWealth, LLC）美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase中国最大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）宜信财富
【股票|美国RIA牌照申请流程】


    推荐阅读


    上一篇：|中国船舶集团和中国船级社签署战略合作协议

    下一篇：基金|「基金观察」基金经理为何都偏爱ROE选股法？