中国基金报|闪电解聘！广发证券刚遭重罚，首单再融资承销终止就来了！国信证券正式宣布( 二 )
分类评级或将被下调
对广发证券来说 ， 还有一件糟心事在等着它 。 那就是分类评级的下调 。 据2019年券商分类评级结果 ， 广发证券评级为“BBB” ， 较2018年下降两级 。 作为一线券商 ， 这个评级实在算不上高 。
在7月10日晚间证监会公布的对广发证券的处罚决定中 ， 同时对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施 ， 并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责 ， 按公司规定追回相关报酬收入 。 而这其中就有广发证券现任副总经理欧阳西和常务副总经理秦力等高管 。
而根据7月10日刚刚发布的《证券公司分类监管规定》 ， 证券公司董事、监事、高级管理人员及主要业务人员被采取行政监管措施及自律管理措施的扣分标准得到进一步明确 。 具体来看 ， 根据最新规定 ， 公司被限制业务活动超过 6 个月 ， 暂不受理与行政许可有关文件超过 6 个月 ， 或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选超过 1 年的 ， 每次扣3分 。
在“分分分 ， 券商的命根”的当下 ， 重大扣分项意味着什么不言自明 。 根据分类监管的规定 ， 一旦降级 ， 公司创新业务、融资融券业务也可能受到影响 。
推荐阅读
- 交易|2000亿公司大动作！强势涨停了
- 中国基金报|100万亿资管大消息：影响有多大？整改进度如何？
- a股市场|首张罚单闪电出笼 精选层监管措施可向A股市场靠拢
- 中国基金报|印度又有大动作！小米、Vivo要遭殃？，狂砸400亿
- 中国基金报|关注国内大循环！，市场震荡持续
- 中国青年网|多图！闪电划过京城夜空；城区北部和副中心将有强降雨
- 闪电新闻“海尔兄弟”合体！海尔智家公布私有化海尔电器方案
- 中国基金报|卖一套少一套？真实情况是...，中介嗨了？商务公寓紧急叫停
- 环球网|北京多区发布雷电预警 闪电照亮夜空
- 环球网|北京多区发布雷电预警 闪电照亮夜空【视频】