中年|广发证券遭严罚仍留时间空间:20余家拟IPO企业"踩雷"的不幸与万幸( 三 )
斯时 ， 便有一家已排队近三年的拟IPO企业 ， 本已距离上市仅临门一脚之距 ， 也不惜代价悄然撤回了IPO申请 ， 该企业负责人透露 ， 撤回的原由便与中介保荐机构有关 ， 为了避免在关键时刻因中介处罚而引发的不必要麻烦 ， 该企业将在更换中介后重新申报IPO ， 而广发证券便是这家企业之前的保荐机构 。
据公开数据显示 ， 2020年初至6月 ， 广发证券的股权承销规模仅44.44亿元 ， 排名已经掉落至行业排名第23位 。
据《证券时报》报道 ， 从2019年8月至2020年3月 ， 广发证券保荐人代表在册人数减少了15名 ， 算上在此期间广发方面新增注册保代人数16名 ， 这意味着半年多时间内 ， 广发证券流失保荐代表人超过30名 。
在债券承销方面 ， 广发证券的排名也在不断下滑中 。
2020年年初至6月 ， 其债券承销规模约700亿元 ， 排名在行业13位 ， 而在2018年之前 ， 其债承的排名皆在行业前十 。
“处罚虽然还未正式落地 ， 但从过往经验来看 ， 广发证券将在今后一年多的时间里遭遇其成立以来最难度过的艰难时光 ， 在目前日益激烈的市场竞争中 ， 其投行业务很可能因此重创后很长一段时间都难以再达到之前的业界地位 。 ”上述北京大型券商投行负责人感叹道 。
在广发证券之前 ， 平安证券、西南证券、国信证券等多家券商的保荐业务都曾皆在繁荣期因涉案突遭暂停 ， 而这些相关的处罚也几乎无一例外地成为了这些涉案券商相关业务发展的转折点——即使距离处罚实施完毕已过去多年 ， 但其相关投行的业务也都难以再复昔日巅峰了 。
3）20余家拟IPO企业的不幸与幸运者
本文插图
保荐业务的暂停 ， 除了对广发证券本身业务的影响外 ， 由其担任中介保荐工作的在会报审拟IPO企业则是受此事件最大的牵连者 。
按照有关规定 ， 一旦有关处罚正式实施 ， 由广发证券担任保荐工作的拟IPO企业的上市进程都将遭到暂时性冻结 。
据叩叩财讯统计 ， 截止到7月10日下午有关《告知书》公布之前 ， 由广发证券担任保荐机构共有约21家企业的拟IPO申请报会在审 ， 其中A股主板共有9家 ， 中小板4家 ， 创业板6家 ， 科创板约3家 。
“按照目前的处罚进度 ， 这20余家企业并不一定都会受到影响 。 ”上述接近监管层的知情人士表示 ， 在《行政处罚决定书》正式下发之前 ， 目前《告知书》的内容并不会影响到这些企业的IPO继续推进 ， 也就是说目前监管机构还是继续认可广发证券的保荐资格 ， 其递交相关材料的通道依旧未被受限 ， 这也就意味着 ， 这20余家企业如果能赶在《行政处罚决定书》下发前走完所有的IPO流程并成功挂牌上市 ， 便可以成功规避掉广发证券此次业务暂停的波及 。
的确 ， 这20余家即将被卷入漩涡的拟IPO企业也不乏幸运者 。
7月10日晚间 ， 也就是在广发证券《告知书》下发后不久 ， 证监会旋即便正式核发一批已过会IPO企业批文 ， 其中无锡新洁能股份有限公司（下称“无锡新洁能”）和重庆百亚卫生用品股份有限公司（下称“重庆百亚”）便赫然在列 。 值得注意的是 ， 这两家企业的保荐机构皆为广发证券 。
无锡新洁能与重庆百亚便是此次可能即将受到广发证券牵连一众不幸公司中的幸运儿 。
早在2020年3月19日和5月28日过会的重庆百亚和无锡新洁能幸运地赶在广发证券相关处罚落地当口之前完成了IPO审批的所有程序 。
而上海丽人丽妆化妆品股份有限公司（下称“丽人丽妆”）和山西壶化集团股份有限公司（下称“壶化集团”）则应该是除广发证券外最关心《行政处罚决定书》何时落地的公司 。
分别在6月上旬和中旬过会的丽人丽妆、壶化集团皆由广发证券担任保荐机构 ， 二者最终的IPO核准批文和广发证券的《行政处罚决定书》究竟哪一个会先至 ， 则无疑将对这两家拟IPO企业的上市命运起着非同小可的影响 。
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