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21财闻汇|多家券商要求分析师“关闭”个人公众号，发生啥事？( 二 )


上述情况反映东吴证券也存在内部管理不完善、从业人员合规意识淡薄等问题 ， 为此江苏证监局对东吴证券采取责令限期改正的行政监管措施 ， 并要求其应加强内部管理 ， 完善内部控制 ， 提高从业人员合规意识 ， 并进行内部责任追究 。
21财闻汇|多家券商要求分析师“关闭”个人公众号，发生啥事？
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21财闻汇|多家券商要求分析师“关闭”个人公众号，发生啥事？
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在东吴证券2016年年报中 ， 公司也对相关情况进行了说明 ， 并表示已立即按照要求进行整改 。
对于业内时有发生的研报撰写、转发违规行为 ， 监管力度也在持续加大 。
2020年5月22日 ， 中国证券业协会宣布 ， 为加强对发布证券研究报告业务自律管理 ， 促进证券研究业务健康发展 ， 协会组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订 ， 自2020年6月21日起实施 。
协会明确 ， 证券公司要加强研究报告质量管控 ， 提升研究报告质量 ， 例如证券分析师引用信息和数据来源时 ， 应对引用信息和数据来源进行核实 ， 审慎使用 ， 且研报中不得有“低俗”“煽动性”词语 。
证券公司要建立拟发布的证券研究报告市场影响评估机制 ， 建立清晰的审查清单和工作底稿 ， 通过合理的流程安排避免审查工作流于形式 ， 确保审查意见得到回应和有效落实；证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核 。
此外 ， 修订后的规范明确要加强对分析师发表言论、使用***和客户服务的管理 ， 规范分析师执业行为 ， 同时加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设 ， 提升分析师职业道德水准 。
来源：财联社、中国证券报


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