期汇金|合规管理受拷问！浙商证券屡次因员工代客理财遭监管处罚( 三 ) |

2019年12月12日，证监会公布《关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，证监会称，浙商证券存在以下问题：一是自营、投行部门未配备专职合规人员；个别分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是合规部门合规人员并非100%由合规总监考核。三是未对子公司进行现场合规检查。四是未能持续跟踪合规有效性评估发现问题的规范落实情况。
而早在上述2017年4月，浙江证监局即点明苏海明私下接受多名客户委托买卖证券的事件反映出浙商证券全员合规文化尚未有效建立。
浙商证券在2019年年报中则表示，当年为加强合规管理，特修订公司章程及公司合规管理制度、合规人员管理办法、合规考核办法、违规违纪处罚办法等合规管理相关制度，开展培训，强化主体职责。为分支机构配备专职或兼职合规管理人员，为自营、投行、财富管理业务线配备专职合规管理人员；选派子公司合规负责人。

期汇金|合规管理受拷问！浙商证券屡次因员工代客理财遭监管处罚( 三 )

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