券商中国|“印章管理混乱”继续发酵！这家券商又有高管将受处罚
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“印章管理混乱”继续发酵！这家券商又有高管将受处罚 此前已有5人收到监管处罚预告
券商中国 谭楚丹
中山证券“印章管理混乱”事件仍在发酵 。
7月20日锦龙股份公告 ， 深圳证监局向中山证券董秘出具的《认定为不适当人选事先告知书》 ， 涉及具体事项与公章管理有关 ， 此前中山证券已有一名人员因同样问题被监管部门拟认定为不适当人选 。 据了解 ， 目前处罚尚未落地 ， 董秘仍有陈述及申辩的权利 。
监管对中山证券检查至今 ， 已有6名人员收到监管措施《事先告知书》 。
“印章管理混乱”事件又涉一人
7月20日锦龙股份披露新的公告 ， 17日深圳证监局向中山证券董事会秘书出具了《认定为不适当人选事先告知书》 。
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深圳证监局发现中山证券存在违规行为 ， 即未履行公司规定程序 ， 擅自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理混乱 ， 存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形 。
石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员 ， 是直接负责的高级管理人员 。 深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监督管理措施决定 。
事先告知书称 ， 石文燕有陈述、申辩的权利 。 其提出的事实、理由和证据 ， 经复核成立的 ， 深圳证监局将予以采纳 。 如其放弃陈述、申辩的权利 ， 深圳证监局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定 。
一名接近中山证券的人士表示 ， 石文燕是“老中山”了 。 简历显示 ， 其曾任中山证券北京车公庄大街证券营业部总经理 ， 总裁办公室主任、公司办公室主任、人力资源部总经理、总裁助理、副总裁、行政总监、总裁等职务 。 在最近这些年内主要分管行政等中后台事务 。
在6月中旬 ， 中山证券收到监督管理措施《事先告知书》 ， 其中就提到印章管理混乱 。
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彼时 ， 中山证券有5名人员收到深圳证监局监督管理措施《事先告知书》 ， 其中孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任 ， 对于中山证券存在的问题二和问题三 ， 负有责任 。 深圳证监局拟对孙学斌作出认定为不适当人选的监督管理措施决定 。
此前中山证券一名小股东向采访人员控诉称 ， 上述问题发生的根本原因在于锦龙股份的不当干预、一股独大造成的公司治理结构混乱 。 其透露 ， 孙学斌管财务 ， 包括公章 ， 在中山证券内部被视为锦龙股份派驻来的人 。 (详见《大股东罢免4董事违规？这家券商怎么啦？小股东称大股东在甩锅 ， 发出四项声明 ， 背后到底有何纠葛？》)
对此 ， 在投资者互动平台上 ， 面对投资者提问 ， 锦龙股份称以公告为准 。
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据了解 ， 监管部门一直在对中山证券的公司治理与关联交易进行现场检查 ， 截至目前尚未有明确结论 。
上半年净利润增长逾50%
尽管上半年监管部门持续对公司进行检查 ， 但中山证券业务未受到影响 。 数据显示 ， 多项传统业务收入出现增长 。
根据锦龙股份7月18日披露未经审计的上半年资产负债表及利润表 ， 中山证券营业收入累计为9.77亿元 ， 同比增长38.65%；净利润2.86亿元 ， 同比上升55.89% 。
多数小券商业绩主要受益于今年上半年A股行情好转 ， 但中山证券不同之处在于 ， 其第一大收入板块来源投行业务 ， 投行业务手续费净收入为4.43亿元 ， 同比上升38.79% ， 显示公司已经探索出一条差异化道路 。
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