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规定|深交所发布《上市公司股份协议转让业务办理指引（2020年修订）》( 二 )


（四）本次转让存在中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》规定的不得减持的情形；
（五）违反转让双方作出的相关承诺；
（六）本次转让可能导致规避股份限售相关规定；
（七）本次转让可能构成短线交易或者其他违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本所业务规则的情形；
（八）本所认定的其他情形 。
第十条 上市公司股份协议转让应当以协议签署日的前一交易日转让股份二级市场收盘价为定价基准 ， 转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行 ， 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则等另有规定的除外 。
转让双方就股份转让协议签订补充协议 ， 补充协议内容涉及变更转受让主体、转让价格或者转让股份数量的 ， 以补充协议签署日的前一交易日转让股份二级市场收盘价为定价基准 。
第十一条 国有主体行政划转或者协议转让上市公司股份应当遵守国有资产管理的相关规定 ， 确定协议转让价格并根据规定履行审批或备案程序 。
第十二条 外国投资者以战略投资方式协议受让上市公司 A 股股份 ， 应当根据外国投资者对上市公司战略投资的相关规定办理 。
第十三条 办理协议转让 ， 转让双方涉及自然人的 ， 由本人或者持公证授权委托书的代理人办理；涉及法人、其他组织的 ， 由法定代表人、负责人或者其授权的代理人办理 。
第十四条 本所办理协议转让的工作程序如下：
（一）转让方应当于提交协议转让申请当日 ， 向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）申请查询拟转让股份的持有情况 ， 确认拟转让股份不存在司
法冻结等限制转让的情形；
（二）转让双方应当向本所提交完备的申请文件 ， 包括但不限于股份转让协议、转让双方有效身份证明文件、本次协议转让的公告、有权机关的批准或备案文件、协议转让确
认申请表等 ， 申请文件的格式和内容应当符合本所相关办理指南要求；
（三）本所对符合条件的申请予以确认 ， 转让双方按要求缴纳经手费后 ， 领取确认意见书 。
第十五条 本所出具的确认意见书有效期为六个月 。 转让双方未在确认意见书有效期届满前向结算公司申请办理过户登记的 ， 应当重新提交申请 。
转让双方应当按照本所确认意见书载明的转让股份数量一次性办理过户登记 。
第十六条 转让双方在本次协议转让后减持公司股份的 ， 应当严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则以及转让双方自行承诺的关于股份减持的相关规定 。
第十七条 转让双方申请办理协议转让 ， 如存在违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的相关规定及转让双方作出的承诺等情形 ， 本所可以对其采取相应的自律监管措施或者纪律处分 。
第十八条 转让双方应当按照本所关于股票竞价交易的收费标准缴纳经手费 。 对于每笔转让的单个转让方和受让方 ， 经手费的上限均为十万元人民币 。
第十九条 本指引由本所负责解释 。
第二十条 本指引自发布之日起施行 。 本所于2016年11月4日发布的《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》（深证上〔2016〕769 号）同时废止 。
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