股票|ST康美：筹划重大事项股票继续停牌( 三 )
7月10日 ， 证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书 。 证监会拟决定 ， 暂停广发证券保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月 ， 并对14名责任人员分别采取认定为不适当人选、公开谴责、监管谈话、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施 ， 责令广发证券进行内部追责 。
证监会重申 ， 保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责 ， 是资本市场核查验证、专业把关的首道防线 ， 必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求 。 部分机构及从业人员缺乏职业操守 ， 内控松散 ， 管控失效 ， 履职不力 ， 把关不严 ， 将严重损害资本市场秩序 ， 破坏行业生态 。 对此 ， 证监会始终保持高压态势 ， 坚持有案必查、有错必惩 ， 让违规者付出代价 。
在监管“靴子落地”后 ， 这对于广发证券的投行业务乃至整个公司来说均有重大影响 。 在投行面临停摆的情况下 ， 项目流失也在所难免 。 目前 ， 已有部分广发证券保荐项目进入中止状态 。
例如 ， 7月22日 ， 科创板申报企业新益昌即在申报系统中显示为“中止” 。 在中止原因上 ， 系统显示为：“2020年7月22日 ， 深圳新益昌科技股份有限公司因发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施 ， 尚未解除 。 根据《审核规则》第六十四条(三) ， 本所中止其发行上市审核” 。
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