金融|企业合规典型案例：北汽股份合规管理体系
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当前中国处于近代以来最好的发展时期 ， 世界处于百年未有之大变局 ， 国有企业只有通过开展合规管理 ， 建立科学有效的合规管理体系 ， 才能够有效地应对市场环境和监管政策的变化 ， 这也是推动国有企业实现高质量发展的必然选择 。 而合规的搭建就在于行之有效 ， 能够有效地预防违规行为 ， 为企业规避风险 。 因此 ， 建立合规体系离不开借鉴已有相对成熟的合规经验 ， 特别是针对特定行业 ， 侧重特定领域的已经相对完善的合规计划是能够为其他相关企业搭建合规体系起到良好示范作用的 。
北汽股份自2014年起就在国资委、集团的指引和戴姆勒的帮助下 ， 开始探索既适合本土也符合国际趋势的企业合规管理体系的建设之路 。 2018年5月 ， 北汽集团和北汽股份有限公司因在企业合规管理领域作出的有益探索 ， 受邀作为理事单位加入了中国贸促会全国企业合规委员会 。 2018年12月 ， 北京市国资委印发实施《市管企业合规管理工作实施方案》 ， 选定北汽集团等5家企业开展首批合规管理工作试点 ， 各试点企业根据要求分别制定了合规管理工作实施方案 ， 并于2019年完成了对北汽集团等五家第一批试点单位试点工作方案的批复 。 经过广泛调研、多方借鉴 ， 目前 ， 北汽股份已形成一套行之有效的合规管理体系 。
一、组织体系
北汽股份设立诚信合规委员会 ， 并以中心为单位设立专业诚信合规委员会 ， 各专业诚信合规委员会在诚信合规委员会的指导下开展工作 。 诚信合规委员会下设诚信合规办公室 ， 办公室成员由合规部人员兼任 ， 负责牵头处理公司的全部合规事务 ， 持续推进公司合规工作的开展 。
企业若想真正有效地推动合规管理 ， 在组织架构上 ， 就必要保证合规职能具有一定的高度和独立性 ， 只有这样 ， 才能保证合规职能的权威性 ， 能够及时有效地将合规方面的风险和事项汇报给最高决策者 ， 而不至于沦为摆设 。
二、制度体系
北汽股份密切关注包括反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、规范资产交易、招投标等在内的市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等重点领域 ， 并根据公司业务发展对合规重点领域及时进行更新 。 针对合规重点领域 ， 北汽股份编制并在全公司范围内发布了《北京汽车合规手册》 ， 向全体员工详细介绍合规管理要求 ， 并提示合规风险 ， 以此不断提升全员合规意识 ， 增强公司合规风险防范能力 ， 并根据公司业务发展 ， 对手册的内容每年定期进行更新 。 同时 ， 为了更好地识别和规范合规重点领域的风险 ， 北汽股份定制开发了合规筛查系统 。
《北京汽车股份有限公司行为准则》是北汽股份合规工作的纲领性文件 ， 要求公司及下属公司的管理人员、员工和其他企业的派出人员等均需遵守 ， 公司的商业伙伴、其他第三方合作伙伴在合作范围内也需遵守 。
通过合规手册和行为准则的形式 ， 针对公司业务发展中不同的合规风险点和合规风险领域建立不同的行为准则 ， 以此规范企业和员工的行为并划定企业和员工行为的边界 ， 设置与之对应的行为准则来规避违规行为 。
三、运行机制
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1、风险的识别与评估
每年就公司运营所涉及业务实施综合性的合规风险评估；当部门、单位业务、外部监管要求发生重大变化时 ， 各部门、各单位应及时评估合规风险的变化情况 ， 并将相关信息报送法律与合规部门（合规管理中心）；组织专项的合规风险评估 ， 并结合评估的结果制定合规指引 ， 指导业务部门开展相关工作 。
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