内幕交易超2千万获利140万，一深企高管和券商经理被市场禁入

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综述

资本市场里，企业中的人事变动、高管言行的合规性始终备受投资者的高度关注。在第二期的深企高管声誉榜中，不乏案例和违规募资、内幕交易、股份冻结、业绩亏损等情况相关联，在其背后，企业高管对公司相关违规行为负有直接责任。
值得关注的是，不少企业在相关事宜被曝光或处罚后仍保持消极应对或采取“拖延”办法，使企业受到不同程度的外界质疑或负面评价。此外，高管个人的不当行为不仅会让其本身声誉蒙受损失，更攸关企业的未来发展，如“兆新股份实控人陷‘失联’疑云”一事中，频频经历人事变动和风波的背后，是企业的内控和管理所面临的风险，可见高管声誉和企业发展之间有着密切联系，二者互为表里。

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案例1

新纶科技高管和国泰君安经理
因内幕交易事宜被市场禁入
【内幕交易超2千万获利140万，一深企高管和券商经理被市场禁入】公司名称新纶科技
证券代码002341.SZ
高管舆情因内幕交易事宜被市场禁入
正负新闻条数正面：0；负面：6；中立：0
发生时间6月16日
股价一周波动 -5.28%
回应时长暂无
公司目前市值 63.37亿元
6月16日，证监会发布了2份市场禁入决定书，对高翔、程晓内幕交易深圳市新纶科技股份有限公司(以下简称“新纶科技” ， 002341.SZ)股票的行为进行了立案调查、审理，本案现已调查、审理终结。据了解，高翔原来系新纶科技公司副总裁，程晓为国泰君安一名业务经理，二人合计成交额超2000万元，获利约140万元。
值得关注的是，在早前的5月24日，新纶科技因在2016年-2018年间财务造假等原因收到证监会下发的行政处罚决定书，公司被给予60万元顶格处罚，公司实控人、董事长侯毅和前副董事长傅博等一干高管，各领了30万元到5万元不等的罚单。追溯今年更早的时候，疫情期间新纶科技热炒“口罩概念” ，也遭受到市场质疑如口罩产量没兑现、虚报口罩日产能等。
在资本市场上，内幕交易、财务造假等违规情形实际上并不鲜见。然而新纶科技的高管违规情形被持续曝光，在内幕交易一事上“借他人账户配资、挪用公司资金炒股”等情节依然让不少投资者乍舌。高管行为上的不规范让其自身和公司形象蒙上阴影，背后所折射出的更是企业对内部风险管控不够重视，事情曝光后公司股价在短期内有所下滑。对于上市企业来说，做好高管的声誉管理如同做好内部风控和危机预警，方能避免后续风险的增加。

案例2

兆新股份实控人陷“失联”疑云
迅速“切割”后负面影响未能扭转
公司名称兆新股份
证券代码002256.SZ
高管舆情实控人被有关部门采取强制措施
正负新闻条数正面：0；负面：28；中立：10
发生时间6月18日
股价一周波动 0.7%
回应时长10天
公司目前市值 21.84亿元
在短短半年之内，兆新股份经历了人事地震、管理层和股东“内斗” ，更被卷入实控人“失联”的疑云等系列风波。与此同时，在内斗风波没有停息的时候，企业又因连续两年亏损年报被会计师事务所出具“非标”意见，公司股票在今年4月“披星戴帽” ，被实行“退市风险警示”处理。
纵观兆新股份所经历的系列风波，可以发现所有事情都离不开公司的内部管理乱象，从年初公司时任董事长兼总经理张文辞职，到多位董监高无法保证年报真实性，再到近期实控人陈永弟行踪受监管层问询，每件事也几乎和公司的掌舵人——高管们的言行息息相关。