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扣分|A类券商占比将提至50% 评级中远离扣分项至关重要( 二 )


需要说明的是 ， 因每个违规事项所耗费调查时间不一 ， 不排除一些扣分事项的相关影响已体现在上一年度分类评价的可能 ， 具体以2020年分类评价结果为准 。
27家券商事涉
分支机构/从业人员违规
数量庞大的分支机构和从业人员向来是合规管理的难点 ， 也难免会出现一些合规管理漏洞 。 据不完全统计 ， 评价期内 ， 各地证监局共向27家券商的分支机构/从业人员下发30份监管罚单 。
爱建证券有两个营业部同一天受罚 ， 原因是这两家营业部在开展集合资产管理计划销售业务过程中存在承诺最低收益等违规行为 ， 该资管计划在后续出现了兑付风险 。 2019年9月18日 ， 浙江证监局对爱建证券杭州富春路证券营业部和嘉兴斜西街营业部作出责令改正的行政监管措施 ， 并对营业部负责人进行约谈 。 根据分支机构减半处罚以及同一事件不重复处罚的原则 ， 这两张罚单共计被罚1.5分 。
东莞证券虎门分公司负责人在未经过公司审批的情况下 ， 组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金 ， 于2019年6月26日被认定为不适当人选 ， 或被扣1.25分；此外 ， 金元证券福州曙光路证券营业部负责人任职期间 ， 存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利、擅离职守、未能勤勉尽责等行为 ， 2019年5月份被认定为不适当人选 。
在评价期内 ， 中信证券有两家营业部因内控合规问题被罚 ， 且存在问题颇为类似 。 其中 ， 北京紫竹院路证券营业部存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未按规定向北京证监局报告营业部负责人任职情况等问题；广州番禺万达广场营业部的问题是未按规定及时向监管报告营业部负责人代履职情况 ， 均被责令改正 ， 合计扣1分 。
监管对从业人员开具罚单数量并不少 ， 多为投行和分支机构人员 ， 其中保代的处罚往往伴随着机构的重大失职 ， 扣分项已体现在机构的处罚当中；而分支机构人员的处罚有时也会影响任职机构的分类评价结果 。
违规炒股是从业人员领取罚单的“重灾区” ， 一旦被监管查处就是“身败名裂”的下场 。 比如 ， 东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛某文 ， 违规炒股被监管罚没2100多万元 ， 并采取3年市场禁入措施；申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗某因违规炒股被罚没300余万元；中信建投证券原交易部投资经理肖某彬因借用他人名义炒股被罚没近20万元 ， 并于今年被判处有期徒刑一年缓刑一年 。 东吴证券相关人士表示 ， 监管对辛某文的处罚并不“伤及”公司 ， 故不扣分 ， 文内对证券从业人员的处罚均未扣分 ， 皆以监管公布的最终结果为准 。
反洗钱工作任重道远
自律监管机构罚单也会在分类评价中进行相应扣分 ， 主要是反洗钱事项违规行为 。 据不完全统计 ， 央行、交易商协会共计开出15张罚单 ， 其中14单都与反洗钱有关 。
华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易 ， 今年2月份被央行罚款1010万元 ， 可能是央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单 。 此外 ， 信达证券、申万宏源证券宁波和湖北分公司、银河证券内蒙古分公司、光大证券广东分公司、招商证券长春和兰州某营业部等等 ， 均于评价期内收到了央行对其反洗钱工作不到位的扣分 。
根据分类监管规定 ， 证券公司被证券期货行业自律组织采取书面自律管理措施的 ， 每次扣0.25分；子公司违反自律监管规则的行为负有责任 ， 被直接采取书面自律管理措施或者纪律处分的 ， 按以上原则减半扣分 。 这些罚单均对券商进行0.125分至0.25分不等的扣分 。
值得一提的是 ， 中金公司在评价期内收到了交易商协会责令整改的处分措施 。 因作为京粮集团相关债务融资工具的主承销商 ， 在债券存续期间未能对资产无偿划转等重大事项进行有效监测以及信息披露 。 根据相关规定 ， 将被扣0.5分 。


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