股票行情|“老赖”、无证上岗！又一家私募被中基协拉黑( 三 )
一是严守非公开宣传底线 。 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 ， 不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式 ， 向不特定对象宣传推介 。 各私募基金管理人及其销售机构均不得突出或变相突破私募"非公开化"要求 ， 管住人、管住"嘴"、管住渠道 。
二是严守合格投资者底线 。 私募基金管理人、私募基金销售机构不得受利益驱动 ， 通过变相降低合格投资者标准、拆分收益权等方式 ， 突破合格投资者标准从事非法集资、非法吸收公众存款行为 。 资金募集是私募基金运作的重要环节 ， 私募基金管理人应严格按照相关法律法规要求 ， 制定合格投资者制度 ， 从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额等各方面严守投资者门槛要求 ， 真正实现"卖者尽责""买者自负" 。
三是严守诚实信用底线 。 从事私募基金业务的机构应当及时依法向基金业协会申请登记 ， 各类私募基金募集完毕 ， 均应当向基金业协会办理备案手续 。 不得通过虚报信息骗取登记备案、先备后募、备少募多等各种手段 ， 利用投资者对登记备案、近似公司名称、机构托管背书等方面的误解 ， 不当增信 。 私募基金管理人应当切实加强自律 ， 建立覆盖产品销售环节全流程的合法合规内控机制 ， 明确内部职责分工及监督、问责、处置机制 。
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