私募|多地证监局掀私募”严管风暴”：罚单频出，违规透出明显共性，私募严监管将持续深入( 二 )
2018年4月 ， 资管新规正式落地 ， 要求资产管理业务不得承诺保本保收益 ， 对整个资管行业的产品销售生态都造成影响 ， 打破刚兑的要求深入人心 。
然而 ， 即便不考虑资管新规的要求 ， 早在2014年就已施行的《私募投资基金监督管理暂行办法》中即已规定 ， 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 。 对于私募基金来说 ， 这一条在产品销售中可算红线 。
行业人士告诉采访人员 ， 现在监管部门 ， 比如说自律部门基金业协会 ， 还有主管部门证监会、证监局 ， 对私募机构的监管尺度 ， 底线就是不允许承诺收益 。 但是有些中间渠道会打擦边球 ， 就是他们知道管理人不能讲 ， 他们就去讲——向投资者承诺一个收益 ， 进行擦边球式的宣传和推介 。
就今年以来各地证监局的罚单情况来看 ， 深圳证监局、广东证监局、内蒙古证监局、浙江证监局等均因承诺保本、保收益等问题对辖区内私募机构及主要负责人开出行政监管措施 ， 从责令改正、出具警示函到公开谴责不等 。
（责任编辑：王治强 HF013）
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