行业|“一参一控”限制松绑 有望催生公募基金大时代
证券时报采访人员 李树超
公募基金基础性法规迎来大变革 。 7月31日 ， 证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》进行修订 ， 并更名为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（征求意见稿） 。
新规优化了公募牌照制度 ， 适当放宽“一参一控”限制 ， 允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构 ， 证券行业有望迎来大利好 。
行业人士对此表示 ， 适当放宽公募牌照 ， 有利于顺应大资管时代的最新业态 。 目前 ， 虽然部分证券资管公司完成了大集合产品的规范和整改 ， 但受制于“一参一控”限制 ， 部分证券公司展业没有公募牌照 。 按照修订后的牌照制度 ， 部分大型公司可以“一参一控一牌” ， 大批券商有望获得公募牌照 ， 实现集团化运营的大布局 ， 促进公募基金大发展 。
新规还首次规定基金管理人退出机制的触发情形 ， 明确了管理人的解散、破产及采取风险处置措施等三种退出情形 ， 增强退出的可操作性 ， 法规的体系结构由“准入-经营-监管”调整为“准入-经营-治理-退出-监管” 。
新规还强化了基金公司长期激励约束机制、加强行业文化道德建设、突出公司治理及集团化运营等 ， 与时俱进做出较大篇幅修订 。
早在2004年 ， 证监会就首次发布《证券投资基金管理公司管理办法》 ， 并在2012年进行了修订 。 办法实施以来 ， 在规范基金公司发展方面发挥了重要作用 。
不过 ， 随着金融体制改革的日益深化和市场环境的深刻变化 ， 基金行业面临新的机遇和挑战 ， 有必要进行修订完善 。
此次修订坚持守住底线、问题导向、差异监管、立足发展的原则 ， 致力打造多元开放、竞争充分、扶优限劣、进退有序的行业生态 ， 努力打造管理科学规范、核心能力突出、国际一流的财富管理机构 ， 促进行业高质量可持续发展 ， 进一步提升服务实体经济能力 。
（责任编辑：王治强 HF013）
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