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保险经纪|永达理保险经纪三项违规被罚12万元( 三 )


陈弘庭作为永达理常州营业部的负责人 ， 对上述违法行为直接负责 。
上述事实 ， 有现场检查事实确认书、调查笔录、2018年上半年高峰会议奖励办法、出团报名事宜、出团人员报名表、奖励结算事宜、结算一览表、银行交易明细及回单、陈弘庭任职文件等证据证明 ， 足以认定 。
根据《保险法》第一百七十一条的规定 ， 我分局决定对陈弘庭给予警告并处罚款人民币1万元 。
三、客户告知书制作不规范
2019年6月前 ， 永达理常州营业部使用的《客户告知书》 ， 如客户谢某某于2017年12月25日签署的《客户告知书》 ， 未包含保险经纪人及其高级管理人员与经纪业务相关的保险公司、其他保险中介机构是否存在关联关系的内容 。
陈弘庭作为永达理常州营业部的负责人 ， 对上述违法行为直接负责 。
上述事实 ， 有现场检查事实确认书、调查笔录、客户告知书、陈弘庭任职文件等证据证明 ， 足以认定 。
根据《保险经纪人监管规定》第九十五条的规定 ， 我分局决定对陈弘庭给予警告并处罚款人民币0.5万元 。
综上 ， 我分局决定作出如下处罚：
对陈弘庭给予警告 ， 并处罚款人民币2万元 。
当事人应自收到本处罚决定之日起十五日内 ， 持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款 ， 逾期 ， 将每日按罚款数额的3%加处罚款 。 （缴款码将在处罚决定书送达时告知） 。
如不服本行政处罚决定 ， 可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议 ， 也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议、诉讼期间本决定不停止执行 。
【保险经纪|永达理保险经纪三项违规被罚12万元】
中国银保监会常州监管分局
2020年7月27日
（责任编辑：李亦斐 HF063）


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