江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > 财经 > >

|证券集体诉讼落地 7月罚单中三成涉财务问题


【|证券集体诉讼落地 7月罚单中三成涉财务问题】|证券集体诉讼落地 7月罚单中三成涉财务问题
本文插图

新《证券法》今年3月份正式开始实施 ， 截至目前已有5月余 ， 7月31日最高人民法院颁布施行《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》 ， 标志着中国版的证券集体诉讼制度正式出台 。 在刚刚过去7月份 ， 沪深两市有91家公司违规受罚 ， 涉及罚金710万元 ， 仅是上半年罚金额度(16816.84万元)的4.2% 。 《大众证券报》采访人员注意到 ， 7月份受罚公司里有近三成的公司 ， 因为业绩预测结果不准确或不及时而受到监管部门的处罚 。
7月91家公司违规受罚
统计显示 ， 7月份沪深两市有91家公司违规受罚 ， 违规类型包括未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;处理人开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚 。 在上述公司中有*ST安通、*ST利源、ST瑞德、恺英网络、维维股份等11家公司受到罚金处罚 ， 累计罚款710万元 。
值得注意的是 ， 在91家公司中有25家公司违规行为涉及业绩预测结果不准确或不及时 ， 占比27.47% 。
其中 ， 跨境通因公司2019年度业绩预告和最终财报差异较大受罚 。 2月2日 ， 跨境通披露2019年度业绩预告 ， 预计2019年度净利润为-14.3亿元至-11.3亿元 。 4月29日 ， 公司发布业绩预告修正公告和2019年年报 ， 实际归属于上市公司股东的净利润为-27.08亿元 。 证监会山西监管局对公司主体及董事长徐佳东、财务负责人安小红采取出具警示函的措施 。
“公司在披露业绩预告时 ， 未对可能影响业绩的重要因素进行客观、审慎地判断 ， 且更正信息披露滞后 。 ”对于上市公司业绩报告涉及的相关问题 ， 证监会表示 ， “上市公司年度业绩是投资者关注的重大事项 ， 公司应及时、准确、审慎地披露预测性信息 。 这些数据可能对公司股价及投资者决策产生重大影响 。 ”
证券集体诉讼制度落地实施
从7月份的处罚类型上来看 ， 19家公司被出具警示函 ， 3家公司被公开批评 ， 2家公司被公开谴责 ， 45家公司被监管关注 ， 11家公司被公开处罚 ， 其余公司属于其他处罚类型 。 此外 ， 近日沪深两市有多家公司因违规问题 ， 即将开庭审理 。 如欧比特8月4日收到铂亚信息传来的广州市中级人民法院出具的应诉通知书[(2020)粤01民终15458号、(2020)粤01民终15459号]及传票 ， 根据应诉通知书及传票 ， 内容涉及违规担保等 ， 案件将于2020年8月26日进行二审开庭审理 。
我国证券市场投资者已经达到1.67亿人 ， 其中95%以上为中小投资者 。 长期以来 ， 由于中小投资者数量多且分散 ， 当受到证券违法行为侵权时 ， 许多中小投资者往往因为诉讼成本高、证据获取难、自身索赔金额较小等原因 ， 无奈放弃权利、放弃起诉 。
在此背景下 ， 7月31日 ， 最高人民法院颁布施行《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》 ， 标志着中国版的证券集体诉讼制度正式出台 ， 将为投资者降低维权成本、提高维权效率创造新的渠道 。
“在原有《证券法》的体系下 ， 由于惩罚力度较小(最高惩罚金额仅有60万元) ， 相比与上市后的可观收入 ， 企业宁愿承担较大的风险 。 但在新《证券法》中 ， 不仅提高了处罚的幅度 ， 将欺诈发行金额提升到2000万元 ， 位于处罚金额居首 。 ”新时代证券分析师樊继拓认为 ， 由于A股目前仍然是典型的散户市 ， 启动具有中国特色的证券集体诉讼制度 ， 可以主动引导中小散户积极维权 。
采访人员 张曌


    推荐阅读


    上一篇：财富通|A股券商超低费率，被我们争取到了

    下一篇：|沪指连涨四日 后市关注低估值、滞涨品种