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|中泰证券再度迎来“监管系”合规总监，盘一盘近两年来自监管的券商高管们


财联社（北京 ， 采访人员 陈靖）讯 ， 中泰证券迎来“监管系”合规总监 。
8月4日 ， 中泰证券发布公告称 ， 经董事会审议通过 ， 同意聘任亓兵为公司合规总监、总法律顾问 ， 任期自8月3日董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止 。 孙培国将不再担任中泰证券合规总监、总法律顾问职务 。
|中泰证券再度迎来“监管系”合规总监，盘一盘近两年来自监管的券商高管们
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近年来 ， 不断有监管部门人士下海 ， 在证券公司等金融机构担任高管 。 有业内人士表示 ， 有着监管履历的金融机构高管 ， 意味着积累了丰富的监管经验和人脉资源 ， 尤其在当前金融行业监管趋严的大背景下 ， 来自监管部门的高管 ， 在对监管关注理解以及与监管沟通上 ， 都有着无可比拟的优势 。
监管背景合规总监走马上任
8月4日 ， 中泰证券发布公告称 ， 经董事会审议通过 ， 同意聘任亓兵为公司合规总监、总法律顾问 ， 任期自8月3日董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止 。 孙培国将不再担任中泰证券合规总监、总法律顾问职务 。
财联社梳理公开资料发现 ， 亓兵原任职山东证监局机构监管处处长 ， 按照职能划分本就对接中泰证券的外部监管 。 因此本次任职中泰证券合规总监 ， 也并不乎人意料 。
同时 ， 中泰证券独立董事在公告中表示 ， 经审阅亓兵先生的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料 ， 认为亓兵先生具备相关专业知识和决策、监督、协调能力 ， 符合履行相关职责的要求 ， 任职条件符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定 。
值得注意的是 ， 中泰证券原合规总监也曾任职山东证监局 。 在中泰证券招股书中显示 ， 原合规总监为孙培国先生 。 孙培国1966年4月出生 ， 曾任中国济南化纤总公司干部 ， 济南市体改委主任科员 ， 山东证监局上市公司监管处处长、期货监管处处长等职 。 2007年3月开始任中泰证券副总经理 ， 2016年6月起任合规总监 。 亓兵履新后 ， 孙培国不再担任公司合规总监、总法律顾问职务 。
行业人士指出 ， 根据亓兵的职位看 ， 其监管经验、人脉资源、行业理解等成重要加持 。 “来自监管部门的高管 ， 其对于监管层关注的重点 ， 以及未来监管趋势的变化 ， 包括与监管层进行沟通都有无可比拟的优势 。 ”北京一家大型券商人士对采访人员表示 。
屡有监管部门人士出任券商高管
近年来 ， 不断有监管部门人士下海 ， 担任券商或基金等金融机构高管 。
2019年1月底 ， 有着20余年证监系统工作经验的王修祥获批渤海证券总裁任职资格 ， 公开信息显示 ， 王修祥自1997年起入职证监会稽查部（局） ， 历任证监会稽查局立案处处长、立案处调研员、副巡视员等职 ， 2016年12月开始 ， 担任天津证监局党委委员、副局长 。
2019年5月 ， 浙商证券分管投行副总裁一职空缺近一年后 ， 也迎来新的就职人选——银监系统出身的程景东 。 据悉 ， 程景东曾先后在央行、证监会工作多年 ， 2006年离开监管之后又依次在渤海银行、光大银行、建银国际（中国）任职 ， 还出任过安理律师事务所顾问 。
2019年7月 ， 原天津市金融工作局副局长安志勇被报道将出任渤海证券党委书记、董事长 ， 此前他也曾任天津证监局期货监管处处长 。
2020年1月 ， 焦晓宁出任华泰证券首席财务官 。 履历显示 ， 2009年11月至2014年1月 ， 焦晓宁任中国证监会会计部制度处干部、调研员、处长、正处级领导干部；2014年1月至2020年1月 ， 任中国证监会会计部副巡视员、副主任 。
自2020年2月17日起 ， 焦凯正式出任华泰证券合规总监 。 履历显示 ， 焦凯此前在上海证券交易所任职：早期曾担任交易运行部经理、总监助理 ， 交易管理部总监助理、副总监等职 。 2013年1月至2014年3月 ， 任办公室副主任兼理事会办公室主任、监事会办公室主任 ， 党办主任；2014年3月至2017年2月 ， 任北京中心主任；2017年2月至2019年12月 ， 任会员部总经理 。


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