北京商报|券商承销收入翻倍 40家公司仍未开张( 二 )
7月3日 ， 证监会官网集中公示了14张投行罚单 ， 科创板业务成为违规“重灾区” ， 监管点名的券商投行包括海通证券、德邦证券、申万宏源承销保荐、招商证券、光大证券等 。 此外 ， 受累康美药业300亿元财务造假案 ， 广东证监局7月22日公示了对于作为“看门人”的广发证券开出的15张罚单 ， 该公司保荐机构资格被暂停半年 。 广发证券方面对北京商报采访人员表示 ， 公司将严格落实整改要求 ， 并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责 。
伴随着注册制的实施 ， 中介机构的责任加大 ， 部分券商也将目光投向内部组织架构改革 ， 以更好应对新形势下的机遇和挑战 。 例如 ， 近日 ， 华安证券投行部进行了包括将“投行综合管理(质控)部更名为质量控制部 ， 专职于投行业务质量控制工作”等三项组织架构调整 。 此前 ， 今年4月国泰君安也进行了组织架构调整 ， 其中包括设立投行事业部 ， 下设投资银行部、债务融资部、资本市场部、投行质控部4个部门 。 原质量控制组更名为投行质控部 ， 调整为一级部门 。
【北京商报|券商承销收入翻倍 40家公司仍未开张】对此 ， 何南野指出 ， 投行的质控部 ， 主要在投行内部把控好项目的风险 ， 属于第一道防线 ， 也是较为重要的防线 。 在当前注册制改革的背景下 ， 项目风险也在不断放大 ， 这使得项目团队与投行质控部、公司风险管理部需配合更加紧密 ， 合作信息充分分享 ， 利益更加一致 ， 共同把控好项目风险 。 “整体来看 ， 投行业务架构的调整 ， 核心是服务于业务发展 ， 目的是为了理顺权责利之间的关系 ， 改革之后的投行架构 ， 灵活性更强 ， 更有利于当前注册制改革发展的需要 。 ”
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