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年内|股权质押频踩雷！申万宏源证券年内已收五张罚单，内控堪忧？

今年以来 ， 申万宏源股权质押业务先后踩雷ST摩登和*ST瀚叶 ， 2018年和2019年计提减值准备额度均超过净利润的10%

年内|股权质押频踩雷！申万宏源证券年内已收五张罚单，内控堪忧？
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《投资时报》研究员 王今
7月28日 ， 申万宏源证券有限公司（下称申万宏源 ， 000166.SZ）发布的《关于部分限售股份解除限售的提示性公告》显示 ， 将于7月31日解除受限股份 。
具体来看 ， 本次申请解除限售的股东为宜春金店 ， 后者将其所持有的109.31万股限售股份数量全部解除限售 。 上市流通的限售股为申万宏源2015年重组合并上市时形成的限售股股份 ， 公司已于2020年7月办理完成宜春金店持有的未托管股份的登记托管工作 。
数据显示 ， 此次申万宏源解除限售的可上市流通股份总数为109.31万股 ， 占公司A股股份数的0.0049% ， 占公司总股份数的0.0044% 。
近年来 ， 申万宏源发展并不平顺 ， 股权质押业务频繁踩雷 ， 今年以来便踩雷了ST摩登(002656.SZ)和*ST瀚叶(600226.SH) 。 此外 ， 该公司今年连收五张监管罚单 ， 也对其内控敲响警钟 。
关于股权质押业务踩雷、多次被罚等投资者关注的问题 ， 《投资时报》向申万宏源发送沟通函 ， 但截至发稿日未收到回复 。
申万宏源归母净利润及增长率（单位：亿元）

年内|股权质押频踩雷！申万宏源证券年内已收五张罚单，内控堪忧？
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数据来源：Wind
股权质押风险暴露
《投资时报》研究员注意到 ， 今年以来 ， 申万宏源股权质押业务先后踩雷ST摩登和*ST瀚叶 。
申万宏源4月3日发布公告称其涉及重大诉讼：公司作为原告起诉3名自然人有关ST摩登质押式证券回购纠纷案 ， 诉讼标的涉及本金9900万元 。 据悉 ， 案件涉及的股票质押项目分两次发生 ， 分别是在2016年6月及2018年2月 。 两次股票质押式回购交易 ， ST摩登第二大流通股股东翁武游从申万宏源共融入资金合计人民币9900万元 。 最早的违约发生在2018年12月 ， 彼时 ， 质押方翁武游就未按照合同约定支付相应的利息 ， 且到期未按约定购回 。 申万宏源将股票质押方上诉至上海金融法院 ， 2020年3月25日已获受理 。
5月11日 ， 申万宏源发布涉诉公告称 ， 该公司诉沈培今、朱礼静质押式证券回购纠纷案 ， 已由上海金融法院于4月28日受理 ， 涉诉金额为6.95亿元 。 据公告披露 ， 2017年4月 ， 沈培今与申万宏源签订股票质押式回购交易协议 ， 以其1.75亿股升华拜克（后更名为瀚叶股份）作为质押标的 ， 融资7亿元 。 其配偶朱礼静同时签约承诺对此债务负责 。 此后 ， 沈培今提前偿还部分本金500万元 ， 补充质押瀚叶股份1566.65万股 。 至此 ， 经转增股本 ， 沈培今向申万宏源质押的瀚叶股份股份总数共计3.35亿股 。 自2018年10月17日起 ， 沈培今未能履约 ， 申万宏源已向上海金融法院提起诉讼并获得受理 。
值得注意的是 ， 为防范股权质押风险 ， 2019年申万宏源大幅缩减股票质押业务 ， 截至当年末股票质押业务融资余额为244.88亿元 ， 较上年末大降43.94% 。 但年内仍然踩雷不断 ， 涉及企业包括中信国安投资、中信国安集团、ST中葡(600084.SH)、达华智能(002512.SZ)等 。
今年3月27日 ， 申万宏源曾发布计提资产减值公告称 ， 2019年度 ， 公司计提资产减值准备人民币8.6亿元 ， 减少当期净利润6.45亿元 。 从主要项目来看 ， 债权投资计提2.63亿元 ， 主要是融资人违约 ， 抵质押物不足以补偿 。 应收款项计提2.04亿元 ， 主要来自对年内新增的已发生信用减值的应收款项 。 长期股权投资计提1.78亿元 ， 来自账面价值与预估可回收金额的差值 。 而与股质业务直接相关 ， 买入返售金融资产信用减值准备1.61亿元 。 而申万宏源2019年归母净利润为57.35亿元 ， 计提减值准备幅度超过净利润的10% 。


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