年内|股权质押频踩雷！申万宏源证券年内已收五张罚单，内控堪忧？( 二 )
至此申万宏源已连续两年计提资产减值超过上一年净利润10% ， 2019年2月2日 ， 申万宏源公告称 ， 2018年度计提资产减值准备6.67亿元 ， 将减少2018年度净利润5亿元 ， 其中 ， 买入返售金融资产计提3.97亿元 。 2018年度 ， 公司实现归母净利润41.6亿元 。
据申万宏源今年7月9日发布的6月财务数据简报 ， 该公司实现营业收入17.21亿元 ， 同比增长49.35%；净利润8.54亿元 ， 同比增长70.39%；净资产726.19亿元 ， 同比增长6.68% 。 不论从资产 ， 还是营业收入、净利润角度来看 ， 申万宏源都是业内的佼佼者 。 但连续两年计提资产减值超过上一年净利润10% ， 以至于需要进行信披的情况 ， 却是券商业内少有 。
申万宏源2019年计提减值准备明细
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数据来源：申万宏源关于计提减值准备的公告
今年屡遭处罚
在股权质押业务频繁踩雷的同时 ， 申万宏源还接连遭到监管处罚 ， 今年以来已吃到五张罚单 。
具体来看 ， 1月13日 ， 申万宏源在申银万国天天增1号集合资产管理计划投资主办人季程 ， 以及申万宏源资产管理事业部时任负责人顾鸿 ， 分别收到来自上海证监局出具的警示函 。 证监局表示 ， 上述2人在相关资管计划中均未有效控制大集合资产管理业务从事逆回购交易的流动性风险 ， 未按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与准入管理 ， 且产品部分投资违反产品合同中关于投资范围的约定 。
2月17日 ， 因未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存交易记录 ， 申万宏源宁波分公司收到来自央行宁波分行的行政处罚 ， 被监管罚款55万元 ， 2名相关责任人被罚款3万元 。
3月底 ， 证监会网站披露 ， 时任申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗蓓在任职期间通过实际控制其哥哥“罗某”的证券账户进行股票交易 。 截至调查日 ， 罗蓓使用“罗某”证券账户交易股票金额1.1亿元 ， 获利164.5万元 。 据此 ， 证监会对其罚没329万元 。
6月8日 ， 员工王玲玲在在申万宏源西部证券石河子北四路营业部任职期间 ， 存在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺的行为 ， 被新疆证监局出具警示函 。
7月3日 ， 申万宏源承销保荐有限责任公司指定的某发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人林琳、方欣 ， 因存在保荐职责履行不到位 ， 被上交所予以监管警示 。
【年内|股权质押频踩雷！申万宏源证券年内已收五张罚单，内控堪忧？】此外 ， 今年以来 ， 申万宏源已经三次被法院列为被执行人 。 企查查数据显示 ， 今年1月和4月 ， 申万宏源被南京市中级人民法院列为被执行人 ， 执行标的分别为18.8万元、11万元 。 7月15日 ， 申万宏源又被四川省高级人民法院列为被执行人 ， 执行标的为58.65万元 。
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