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中国金融信息中心|证监会：注意到美方涉及中国公司报告，对话是实现双方共赢的唯一途径( 二 )


今年6月初 ， 美国总统特朗普曾发表一份备忘录 ， 要求美国金融监管机构60天内提出建议解决在美上市中企未能遵守审计规则的问题 。 特朗普在备忘录中称 ， 他指示总统金融市场工作组60天内就行政部门如何限制某些中资企业上市的问题提出建议 。
上述总统金融市场工作组的成员包括美国财政部部长姆努钦、美联储主席鲍威尔、美国证券交易委员会主席克莱顿和美国商品期货交易委员会主席塔伯特 。
周四宣布的这项计划与今年5月美国参议院通过的一项立法相似 ， 该立法由国会参议员John Kennedy和Chris Van Hollen提出 。 此外 ， 众议员Brad Sherman周四接受采访表示 ， 类似的立法已经作为国防开支法案修正案在众议院获得通过 。
这意味着 ， 提高针对中国上市公司的审计要求这一举动也获得美国国会两党议员的支持 。
就此事 ， 纽约证券交易所发言人表示 ， 该交易所的上市标准长期以来一直代表着行业的黄金标准 ， 因为它们在保护投资者和提供最广泛的公开市场投资之间取得了平衡 ， 任何新的规定都应该以维持这种平衡为目标 。
而纳斯达克交易所尚未进行回应 。
中国公司不守规则说法“以偏概全”
今年6月5日 ， 在中国外交部的例行发布会上 ， 有采访人员提问称 ， 美国国务卿蓬佩奥称赞纳斯达克收紧监管措施 ， 并特别提到中国公司在审计中的舞弊行为 。
对此 ， 中国外交部发言人回应称 ， 中国政府始终主张 ， 不论在何时上市 ， 上市公司都应当严格遵守上市地相关法律和规则 ， 真实准确完整地履行信息披露义务 ， 保护投资者的合法权益 。 中方对上市公司财务造假行为始终秉持零容忍的态度 ， 这一立场是一贯和明确的 。
发言人称 ， “美方关于中国公司不遵守美国相关规则的说法以偏概全 。 的确 ， 近来个别中国公司出现财务造假行为 ， 但这不能代表全部在美上市的中国公司 。 美方近期针对中国公司的一些言论和做法带有明显偏见 。 ”
“事实上 ， 中美双方监管机构在跨境上市公司审计监管领域开展多项合作 ， 但美方有关监管机构不愿去解决问题 。 美方针对中国的有关言行是对监管问题的政治操弄 。 逼迫中国公司从美国退市 ， 将严重损害美国投资者的利益 。 我们期待美方拿出解决问题的诚意 ， 按照跨境审计监管的国际惯例 ， 以平等合作的方式解决分歧 ， 真正保护投资者利益 。 ”发言人称 。
而对于今年上半年“瑞幸咖啡财务造假事件”引起市场对跨境监管合作的关注 ， 中国证监会有关负责人4月27日曾表示 ， 自瑞幸咖啡自曝财务造假以来 ， 中国证监会第一时间对外表明严正立场 ， 并就跨境监管合作事宜与美国证监会沟通 ， 美国证监会作出了积极回应 。 中国证监会一向对跨境监管合作持积极态度 ， 支持境外证券监管机构查处其辖区内上市公司财务造假行为 。
据该负责人介绍 ， 在国际证监会组织（IOSCO）多边备忘录等合作框架下 ， 中国证监会已向多家境外监管机构提供23家境外上市公司相关审计工作底稿 ， 其中向美国证监会和美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）提供的共计14家 。 此外 ， 2019年10月中美双方对香港会计师事务所审计的、存放在中国内地的在美上市公司审计工作底稿调取事宜也达成了共识 ， 目前合作渠道是畅通的 。
作者：向秀芳
本文来源：21世纪经济报道、证监会
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