金融|建行济南分行铁道支行：积极推进“行业规范建设深化年”活动
为贯彻落实山东银保监局和省、市分行关于开展“行业规范建设深化年”的工作要求 ， 济南铁道支行高度重视 ， 严密部署 ， 积极推进 ， 通过按月组织活动情况“回头看” ， 加强过程管控 ， 及时总结好的经验做法 ， 在全行推广 。
本文插图
一、学习发动 ， 突出面向基层一线
支行迅速组织各单位负责人召开专题会议 ， 分工落实 ， 将此次活动作为本年度合规管理工作主线 。 充分调动基层力量 ， 提高规范建设参与度 ， 确保规范建设覆盖全流程、各环节 。
本文插图
二、坚持问题导向 ， 加强自查发现问题的能力
实现合规检查、各部门业务检查、网点合规主管日常检查三级联动 ， 采取调阅资料、查看监控、查看客户工单系统、员工访谈、系统核实等方式对所辖网点进行检查和验证 。 结合《山东银保监局关于做好辖内大型银行重点领域问题规范整治工作的通知》要求 ， 把产品宣传销售、与第三方机构合作、网点客户身份信息录入完整性和规范性、对公开户资料的完整合规、反洗钱系统中尽职调查的处理质量和时效性、客户信息安全等作为近期检查重点 。
【金融|建行济南分行铁道支行：积极推进“行业规范建设深化年”活动】
本文插图
三、人人尽责 ， 压实合规管理主体责任
加强员工行为排查 ， 起到常态化排查的震慑和预警作用 。 各级负责人平时工作中充分运用“第一种形态” ， 对苗头性问题及时提醒谈话 ， 运用积分管理工具 ， 提高自查积分比例 ， 使合规操作、规范管理成为习惯 。
本文插图
四、以案为鉴 ， 警示教育常抓不懈
持续开展“送合规到网点”活动 ， 同时突出教育效果 ， 采取“四不两直”方式对员工教育情况进行现场提问验证 ， 检视员工对重要文件精神和典型案例是否做到入脑入心 。 网点警示教育坚持每周一讲 ， 真正做到“不合规的客户坚决不要 ， 不合规的业务坚决不做” ， 最大限度降低案件风险隐患 。
五、创新形式 ， 营销宣传相互促进
根据自身实际 ， 依托地域优势 ， 组织各网点结合外拓和“裕农通建行动”活动开展公众教育 ， 以反洗钱、反诈骗、守护钱袋子等为主要内容 ， 利用外媒、抖音短视频、美篇等多种形式宣传 ， 收到良好效果 。
铁道支行将继续以“行业规范建设深化年”为依托 ， 持续为客户提供优质金融服务 ， 探索多元反洗钱、反诈骗等金融知识普及路径 ， 践行大行责任 ， 为努力改善金融服务环境贡献力量 。
推荐阅读
- |金融科技新成果集中“上新”服贸会，150家金融机构携手亮相
- IT新经济|数字人民币来了？建行数字人民币钱包上线 我们刚刚帮你试用了以下……
- 罚单|又见巨额罚单！农行、建行合计被罚逾9200万元，共计32项业务违规，更有人终身禁业
- |工商银行公司金融业务部原副总经理王英奎接受审查调查
- 金融|新力金融上半年营收下降5.49%，净利润下降63.12%
- 金融|一文了解Maker如何将实体资产引入Dai
- 蓝鲸财经|工商银行公司金融业务部原副总经理王英奎接受审查调查
- 解放网|银行保险业对外开放力度不断加码 加速形成金融业多元竞争格局
- 金融|有200万存款，算多吗？卡里有这个数才算达标？
- 中银协进一步规范银行函证及回函工作 推动第三方电子函证金融服务平台建设