券商中国|券业年内最大金额罚单落地！员工违规出借36个账号，这家券商被罚100万( 二 )
注：《证券公司监督管理条例》第二十八条：证券公司受证券登记结算机构委托 ， 为客户开立证券账户 ， 应当按照证券账户管理规则 ， 对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查 。 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户 ， 应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 。 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 。
监管处罚未有从轻
值得一提的是 ， 此次恒泰证券的处罚遭遇“全网围观” ， 实在是事出有因 。 今年5月 ， 有***曝出证监会对恒泰证券开出的事先处罚告知书 ， 一时间震惊市场 。
本文插图
对比此前流出的行政处罚事先告知书来看 ， 此前监管曾对恒泰证券账户出借取得业务收入做出认定：经查 ， 恒泰证券在各账户借用期间取得业务收入202.69万元 。 其中 ， 账户借用期间的起算日期为首次委托交易上述股票之一的日期 ， 截止日期为被动强行平仓前最后委托交易上述股票之一的日期；业务收入包括各账户借用期间收取的交易佣金和融资融券利息 。
不过 ， 此次正式落地的行政处罚决定书中 ， 上述内容均已消失不见 。 在处理结果上 ， 对比事先告知书和最终落地的决定书来看 ， 证监会处罚并未因当事人的申述申辩和听证会而有所减轻 。
恒泰证券申辩认为 ， 该案法律适用错误 ， 且涉案行为的违规情节显著轻微 ， 社会危害性较小 ， 给予恒泰证券、余某义行政处罚不符合证监会处理以往同类案件的执法惯例 。 对此 ， 证监会认为 ， 该案适用《条例》第七十九条于法有据 ， 并无不当 。 对于恒泰证券“不符合执法惯例”的理由 ， 证监会表示 ， 不同案件的违法事实和情节不同 ， 对恒泰证券进行行政处罚并无不当 。
【券商中国|券业年内最大金额罚单落地！员工违规出借36个账号，这家券商被罚100万】此外 ， 此次涉案处罚的三名员工中 ， 仅有余某义要求听证 ， 其余两人未提出陈述申辩意见 。 余某义提出 ， 其作为恒泰证券机构交易部副总经理 ， 虽存在未及早发现涉案证券账户借用事项的管理过失 ， 但其既不知情 ， 也未参与 ， 更没有发挥决定、批准、授意、纵容、指挥等主要作用 ， 不属于直接负责的主管人员 。
注：最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》中对直接负责的主管人员的认定：直接负责的主管人员 ， 是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员 ， 一般是单位的主管负责人 ， 包括法定代表人 。 应当注意的是 ， 在单位犯罪中 ， 对于受单位领导指派或奉命而参与实施了一定犯罪行为的人员 ， 一般不宜作为直接责任人员追究刑事责任 。
在决定书中 ， 详细描述了余某义放任违法行为发生的情况：在安排下属与杜某艳对接后 ， 余某义曾通过微信收到下属发来的账户之间保证金转账截图 ， 并请余某义尽快协调2亿元融资 ， 余某义并未提出疑问 。 两账户均不是恒泰证券客户 ， 且截图清晰可见“保证金”备注字样 。 监管认为 ， 余某义作为部门负责人 ， 未能关注截图内容并及时在早期发现账户借用及配资活动 ， 直至账户纠纷发生后才向上级汇报 ， 系在其职责范围内放任违法行为的发生 ， 对于余某义的申辩意见 ， 未予采纳 。
就个人处罚来看 ， 三人均被处以警告 ， 但罚款金额不同 。 余某义、陈某杰均被处以10万元罚款 ， 张某则仅处罚3万元 。 决定书显示 ， 在案件调查中 ， 张某曾主动多方举报案件线索 ， 积极配合调查人员调取证据 ， 为案件查处提供了较大帮助 。
券商中国采访人员查询中证协从业人员信息公示系统发现 ， 目前余某义和陈某杰名下均有1条诚信记录 。 其中 ， 陈某杰已在2018年6月离开恒泰证券 ， 当前执业状态为“离职注销” 。
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