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上市公司股东|瑞康医药去年亏损9亿未业绩预告 总经理尹世强遭批评( 二 )


深交所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条规定：上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定 ， 及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息 ， 并保证所披露的信息真实、准确、完整 ， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
深交所《股票上市规则（2018年11月修订）》第11.3.1条规定：上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的 ， 应当及时进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（三）与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比 ， 出现盈亏性质的变化；
（四）期末净资产为负 。
深交所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.2条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整 ， 不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的 ， 应当在公告中作出相应声明并说明理由 。
深交所《股票上市规则（2018年11月修订）》第3.1.5条规定：上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：
（一）遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件 ，
履行忠实义务和勤勉义务；
（二）遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定 ， 接受本所监管；
（三）遵守并促使上市公司遵守公司章程；
（四）本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺 。
监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺 。 高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项 。
深交所《中小企业板规范运作指引（2015年修订）》第1.3条规定：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员 ， 以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定 ， 诚实守信 ， 自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理 。
深交所《中小企业板规范运作指引（2015年修订）》第3.1.1条规定：董事、监事和高级管理人员应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程 ， 并严格履行其作出的各项承诺 。
深交所《中小企业板规范运作指引（2015年修订）》第3.1.2条规定：上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明：
（一）直接和间接持有本公司股票的情况；
（二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所
其他相关规定受查处的情况；
（三）参加证券业务培训的情况；
（四）其他任职情况和最近五年的工作经历；
【上市公司股东|瑞康医药去年亏损9亿未业绩预告 总经理尹世强遭批评】（五）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；
（六）本所认为应当说明的其他情况 。
深交所《中小企业板规范运作指引（2015年修订）》第3.7.2条规定：上市公司出现下列情形之一的 ， 总经理或者其他高级管理人员应当及时向董事会报告 ， 充分说明原因及对公司的影响 ， 并提请董事会按照有关规定履行信息披露义务：
（一）公司所处行业发展前景、国家产业政策、税收政策、经营模式、产品结构、主要原材料和产品价格、主要客户和供应商等内外部生产经营环境出现重大变化的；


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