注册|最高法组合拳护航创业板改革
_本文原题为 最高法组合拳护航创业板改革
继最高人民法院（以下简称“最高法”）出台《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》后 ， 为保障创业板改革并试点注册制顺利推进 ， 保护投资者合法权益 ， 最高法研究制定了《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》（以下简称《意见》） ， 并于8月18日正式发布 。
作为为资本市场基础性制度改革而专门制定的又一部系统性、综合性司法文件 ， 《意见》从依法保障创业板改革并试点注册制顺利推进、依法提高资本市场违法违规成本、依法有效保护投资者合法权益等四个方面提出依法从严惩处证券犯罪活动等10条举措 ， 为推进创业板改革与多层次资本市场体系建设、实施以信息披露为核心的股票发行注册制等提供重要司法保障 。
提供司法保障
【注册|最高法组合拳护航创业板改革】《意见》的下发将为创业板改革并试点注册制提供司法保障 。
2019年以来 ， 中共中央、国务院先后印发的《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》 ， 明确提出要完善创业板发行上市、再融资和并购重组制度 ， 创造条件推动注册制改革 。
2020年3月1日新证券法正式落地 ， 其中明确规定 ， 公开发行证券采取注册制 ， 并确定分步实施股票公开发行注册制改革 ， 推进创业板改革并试点注册制是全面深化资本市场改革落地的关键一步 。
《意见》要求 ， 准确把握创业板改革并试点注册制的总体安排 。 此次改革是在借鉴科创板改革经验基础上对创业板进行的系统性改革工程 ， 改革思路核心是“一条主线”“三个统筹” 。
为实现依法保障创业板改革并试点注册制顺利推进 ， 《意见》要求 ， 对实行注册制创业板上市公司所涉有关证券民商事案件试点集中管辖 。 最高法表示 ， 对在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市的公司所涉证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷、证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷等第一审民商事案件 ， 由广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖 。 在上海汉联律师事务所律师宋一欣看来 ， 此举有利于优化司法资源配置 ， 创造良好的司法环境 。
同时 ， 保障证券监管部门和证券交易所依法实施行政监管和自律监管 。 最高法指出 ， 对于证券监管部门、证券交易所经法定程序制定的 ， 与法律法规不相抵触的创业板发行、上市、持续监管等规章、规范性文件和业务规则的相关规定 ， 人民法院可以在审理案件时依法参照适用 。
对于证券交易所所涉行政与民事纠纷 ， 要积极引导当事人先行通过证券交易所听证、复核等程序表达诉求 ， 寻求救济 。
此外 ， 此次创业板改革 ， 充分借鉴和吸收了设立科创板并试点注册制改革的各项制度 。 《意见》未规定的 ， 参照适用《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》 。
对违法犯罪“零容忍”
为全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求 ， 《意见》重点提出了有针对性的司法制裁措施 。
具体来看 ， 《意见》指出依法从严惩处证券犯罪活动 。 在刑事审判方面 ， 《意见》根据刑法修正案（十一）的立法修改精神 ， 提出支持依法加大对欺诈发行股票、债券罪 ， 违规披露、不披露重要信息罪以及提供虚假证明文件罪追究刑事责任的力度 ， 并对依法从严惩治申请发行、注册等环节易产生的各类欺诈和腐败犯罪 ， 提出了具体举措 ， 还对相关司法解释和司法政策的修改完善以及典型案例的发布提出了要求 。
诸如 ， 对于发行人与中介机构合谋串通在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 ， 以及发行审核、注册工作人员以权谋私、收受贿赂或者接受利益输送的 ， 依法从严追究刑事责任；依法从严惩处违规披露、不披露重要信息、内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场、背信损害上市公司利益等金融犯罪分子 ， 严格控制缓刑适用 ， 依法加大罚金刑等经济制裁力度 。
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