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私募|私募监管加码！19家私募基金收罚单，2家被撤销管理人登记，深圳、大连罚单最多

财联社（北京 ， 采访人员高云）讯 ， 私募基金监管在加码 ， 近两月19家私募遭处罚！
据财联社采访人员统计 ， 7月1日至8月19日 ， 总计19家私募基金管理公司遭罚 ， 从私募处罚的地域来看 ， 青海1家、深圳5家 ， 浙江4家、安徽2家、大连5家 ， 厦门1家、北京1家 ， 深圳与大连成为私募遭罚的重灾区 。
据采访人员观察 ， 除私募基金遭到严格监管外 ， 非法荐股、非法场外配资等涉及投资者保护的违法违规行为均在今年有强化监管特点 ， 这究竟是有何深层含义？
投行人士何南野向财联社采访人员表示 ， 对上述三者的监管具有很强的相关性 ， 与证监会最近两年的监管重点是相一致的 ， 具体而言 ， 一是严打各类违法违规行为 ， 如非法荐股 ， 非法场外配资；二是加强对投资者的保护 ， 如合同执行违规 ， 投资者适当性管理不足 ， 以此防范投资者利益被损害 。 这些监管 ， 既是证监会年度重要工作之一 ， 更是新证券法下对证监会提出的新要求 ， 即强化监管与处罚力度 ， 落实零容忍要求 ， 严厉打击资本市场违法犯罪行为 ， 助力资本市场长远健康发展 。 因此 ， 可以预见 ， 后续关于资本市场的监管将越发频繁 ， 监管趋紧是常态 。
19家私募基金遭罚 ， 两家被撤销管理人登记
从近两月私募遭处罚措施来看 ， 6家私募公司被采取责令改正的监管措施 ， 2家私募公司被公开谴责 ， 8家私募公司被采取出具警示函的行政监管措施 ， 5家在被处罚的同时被计入证券期货市场诚信档案 。 3家私募机构被中基协限制相关业务资格 ， 其中涉及一家基金销售公司 。
上述私募机构涉及的违规行为主要包括信息披露违规、备案信息不准确及未备案、未落实投资者适当性管理要求、承诺最低收益、合同执行违规等 。
私募|私募监管加码！19家私募基金收罚单，2家被撤销管理人登记，深圳、大连罚单最多
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多家私募机构违规较为严重 ， 相关处罚并不“手软” 。
8月3日 ， 泰诚财富基金销售(大连)有限公司被暂停私募基金募集业务；7月28日 ， 深圳康智源投资管理有限公司被取消会员资格、撒销康管理人登记；7月1日 ， 丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司被取消会员资格、撒销管理人登记,驳回复核审请 。
7月7日 ， 深圳红树股权投资基金管理有限公司（下称“红树基金”））及其高管任重伊、刘全、梁彬共计收到4张深圳证监局罚单 。
红树基金在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益等情形 。
深圳证监局表示 ， 红树基金相关违规行为情节严重 ， 社会危害性大 ， 严重损害投资者合法权益和社会公共利益 。 依据《私募管理办法》第三十三条规定 ， 对红树基金及其高管采取行政监管措施 ， 通过官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道 ， 对其予以公开谴责 。
对于私募监管的持续加强 ， 业内怎么看？
有私募从业人员向财联社采访人员表示 ， 私募行业鱼龙混杂 ， 不少“野鸡”私募乱来 ， “深圳前海违规私募较多 ， 监管整治一下 ， 挺好的 。 ”该从业人员表示 。
监管在加码 ， 私募基金管理条例将在年内立法
监管何以持续加码？这与私募基金的庞大规模有正相关 。
8月12日 ， 中国基金业协会公布了7月份私募情况 。 截至2020年7月末 ， 存续私募基金管理人24457家 ， 较上月增加38家 ， 环比增长0.16%；管理基金数量88051只 ， 较上月增加1956只 ， 环比增长2.27%；管理基金规模14.96万亿元 ， 较上月增加6085.36亿元 ， 环比增长4.24% 。 其中 ， 私募证券投资基金管理人8820家 ， 较上月增加17家 ， 环比增长0.19%；私募股权、创业投资基金管理人14941家 ， 较上月增加25家 ， 环比增长0.17%；私募资产配置类基金管理人9家 ， 较上月增加3家 ， 环比增长50.00%；其他私募投资基金管理人687家 ， 较上月减少7家 ， 环比下降1.01% 。


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