股票|锦龙股份被立案调查，控股子公司处罚落地( 二 )
此外 ， 锦龙股份控股中山证券的同时还是东莞证券的大股东 ， 由此需受到证监条例的约束 。
依据《证券公司股权管理规定》第三条规定 ， 证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则；以及《证券公司股权管理规定》第二十条规定 ， 证券公司应当对变更注册资本或者股权期间的风险防范作出安排 ， 保证公司正常经营以及客户利益不受损害 。 依法须经中国证监会批准的 ， 在批准前 ， 证券公司股东应当按照所持股权比例继续独立行使表决权 ， 股权转让方不得推荐股权受让方相关人员担任证券公司董事、监事、高级管理人员 ， 不得以任何形式变相让渡表决权 。
这或许是锦龙股份被立案调查的原因之一 ， 但目前仍需等待证监会立案调查的结果 。
潇湘晨报实习采访人员 周汨
【来源：潇湘晨报】
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