暂停|“四宗罪”处罚落定！中山证券6名高管被“点名”、3大业务被暂停业务|锦龙股份|高管|股东|观点评论|管

即将“三十而立”的中山证券，还能so easy地说出“三十而已”吗？

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作者 | 徐明辉
编辑 | 吴婷婷
来源 | 券业观察
时隔两个多月，关于中山证券的处罚正式落地。
高管遭谴责、业务被暂停......深圳证监局对中山证券及相关人员连发7项监管措施，就连控股股东也一并遭到立案调查。
一年的整改时间，足以改变很多事情。届时，这家即将迎来“三十而立”的券商，还能轻松的说出那句“三十而已”吗？
6名高管被“点名”、3大业务遭暂停
8月19日，深圳证监局发布对中山证券的处罚决定，公司三大业务被暂停一年：

暂停中山证券新增资管产品备案；

暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；

暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

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深圳证监局认为，中山证券存在以下四项问题：

1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；

未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；

印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；

未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

与此同时，中山证券相关高管也受到不同程度处罚。

董事长林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲因未能勤勉尽责，被公开谴责，责令限制三人领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回公司；

管委会主任助理黄元华、管委会副主任孙学斌、董秘石文燕被认定为不适当人选， 2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务。

其中，黄元华不具备高管任职资格，却实际履行高管职责；孙学斌、石文燕直接负责印章管理。
中山证券被罚的同一天，公司控股股东锦龙股份（000712.SZ）也公告称因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》的有关规定，遭到证监会立案调查。有媒体猜测，或与公司8月4日晚间公告的定增计划有关。
锦龙股份公告称，公司拟进行增发，公司现有实控人杨志茂和控股股东东莞新世纪科教拓展有限公司将放弃其持有的7.4%、27.9%表决权。二股东朱凤廉拟以不超过35.56亿元认购本次定增股。定增完成后，朱凤廉持股比例上升至34.15% ，成为公司新的第一大股东兼实控人。
而这位朱凤廉女士，正是公司原董事长，同时也是杨志茂的配偶。
大股东放弃表决权，二股东全额认购定增股，两个股东还是夫妻关系……一系列操作当天即引来深交所的关注函，要求锦龙股份说明杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人等问题。
有业内人士称，放弃表决权的操作实际上违反了证券公司股权管理的规定，这或许是公司收到证监会立案调查的主要原因。