暂停|“四宗罪”处罚落定！中山证券6名高管被“点名”、3大业务被暂停( 二 )
被罚高管曾卷入罢免风波
上述此次遭证监会处罚的部分高管 ， 前段时间还卷入了一起罢免风波 。
早在6月11日 ， 深圳证监局就对中山证券出具了《行政处罚事先告知书》 。 随后 ， 锦龙股份发布公告 ， 要求罢免中山证券包括董事长在内的4位高管 。
公告显示 ， 为督促中山证券尽快完成监管机构的整改要求 ， 锦龙股份召开中山证券临时股东会 ， 罢免中山证券董事长、管理委员会主任林炳城；董事、总裁胡映璐；董事、管理委员会副主任孙学斌、管理委员会主任助理黄元华四人 。
同时 ， 提名4名具备丰富证券监督或市场经验的人士为董事候选人 。
资料显示 ， 林炳城出生于1973年 ， 在中山证券工作14年 ， 为中山证券老将 。 2006年 ， 林炳城进入中山证券 ， 先后担任中山竹苑路证券营业部总经理、总裁助理、副总裁等职务 。 2018年 ， 林炳城担任中山证券董事长 ， 公司法定代表人、总裁 ， 后因个人原因辞去总裁职务 。
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2019年7月31日 ， 胡映璐接替林炳城 ， 担任中山证券总裁 。 胡映璐比林炳城大两岁 ， 原为中山证券王牌业务投行业务负责人 。
中证协官网显示 ， 胡映璐早在2004年就加入了中山证券 ， 比林炳城“资历”还要老 。 中山证券投行业务在其带领下 ， 业绩排名名列行业前茅 。 2019年 ， 中山证券投行业务营收6.31亿元 ， 占公司总营收的40.06% 。
对于4位高管同时被撸 ， 锦龙股份曾对《北京商报》表示 ， 个别高管权力过于集中 ， 片面追求“短平快” ， 导致中山证券连续被监管处罚 。
业绩亮眼 ， “明星业务”屡遭罚
中山证券成立于1992年 ， 注册资本17亿元 ， 总部位于深圳 ， 是中国早期的证券公司之一 。
2013年3月18日 ， 锦龙股份公告 ， 公司拟以25.96亿元的现金 ， 向中山证券多位股东购买中山证券合计66.05%股权 。 半年后 ， 锦龙股份完成对中山证券60.15%的股权收购 ， 取得中山证券的控制权 。
2014年9月、2017年9月 ， 锦龙股份先后通过收购、增资等方式 ， 增加持有中山证券股权比例至70.96% 。 此后 ， 锦龙股份一直持有中山证券70.96%股份 ， 为中山证券控股股东 。
近年来 ， 中山证券的业绩倒也是可圈可点 。
8月19日 ， 锦龙股份公布2020年半年度报告 。 报告期内 ， 控股子公司中山证券实现营业收入12.18亿元 ， 实现归属于母公司所有者的净利润3.25亿元 ， 同比增长74% 。
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（中山证券历年的营业收入和净利润）
其中 ， 债券承销业务让中山证券颇为自豪 。
中山证券官网显示 ， 在券商公司债券承销业务排行榜中 ， 中山证券曾连续四年承销金额排名前十 。 在2019年证券公司债券承销业务专项统计中 ， 中山证券主承销的绿色公司债券（含资产证券化产品）数量为4.5家 ， 位列第一 。
但是 ， 2019年也是中山证券的“多事之秋” ， 风波不断 ， 公司承销的多只债券陷入违约、被监管开罚单、诉讼不断 。
2019年5月 ， 中山证券曾因卷入到江苏北极皓天科技有限公司“空壳发债案” ， 给自己引来巨额索赔 。
此外 ， 中山证券为上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司承销的6只私募债均出现违约 。
2019年11月 ， 中山证券还曾因在债券承销业务中存在尽职调查不充分、内核环节把关不严等多项问题 ， 被深圳证监局出具警示函 。
今年5月 ， 曾有媒体报道称中山证券原债券融资部负责人邢峻因执业过程中涉嫌利益输送被监管 ， 并称相关部门已将相关经济犯罪线索移送公安 。
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