私募|一日6罚！陕西证监局对6家私募开罚单，两月罚了25家私募，15万亿私募业正迎来规范化( 二 )
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西安百联资本创业投资管理中心（有限合伙）违规行为主要包括：未按照规定及时更新管理人从业人员信息；未对自行销售的私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未自行或委托第三方机构对西安百联大健康创业投资合伙企业（有限合伙）进行风险评级；未按照规定制定适当性内部管理制度 。 
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两月25家私募被罚
从近两月私募遭处罚措施来看 ， 总计有25家私募基金被罚 ， 涉及全国多个地区 ， 陕西、大连、深圳私募遭罚最多 ， 数量均超过5家 。
从处罚类型来看 ， 6家私募公司被采取责令改正的监管措施 ， 2家私募公司被公开谴责 ， 14家私募公司被采取出具警示函的行政监管措施 ， 5家在被处罚的同时被计入证券期货市场诚信档案 。 3家私募机构被中基协限制相关业务资格 ， 其中涉及一家基金销售公司 。 
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行业在扩张 ， 监管在紧跟
私募基金连年扩张 ， 已经成为市场重要的资本力量之一 ， 在业内看监管在加强 ， 但实际是已经常态化 。
据中国基金业协会数据 ， 截至2020年7月末 ， 存续私募基金管理人24457家 ， 较上月增加38家 ， 环比增长0.16%；管理基金数量88051只 ， 较上月增加1956只 ， 环比增长2.27%；管理基金规模14.96万亿元 ， 较上月增加6085.36亿元 ， 环比增长4.24% 。
其中 ， 私募证券投资基金管理人8820家 ， 较上月增加17家 ， 环比增长0.19%；私募股权、创业投资基金管理人14941家 ， 较上月增加25家 ， 环比增长0.17%；私募资产配置类基金管理人9家 ， 较上月增加3家 ， 环比增长50.00%；其他私募投资基金管理人687家 ， 较上月减少7家 ， 环比下降1.01% 。
私募产品销售端、管理人等各个环节 ， 均有监管强化过的体现 ， 这也是行业加速规范化的进程 。
2月28日 ， 中基协发布的《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》主要包括三方面内容：其一 ， 公布私募基金管理人登记申请材料清单；其二 ， 全流程公示申请机构办理登记进度；其三 ， 增加私募基金管理人公示信息 。
3月6日 ， 中基协发布的《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》显示 ， 对在协会备案的创业投资基金减持其持有的发行人首次公开发行前发行的股份比例进行限定 ， 且对所投资企业有所规定 。
7月8日 ， 国务院2020年立法工作计划发布 ， 其中 ， 证监会将起草私募投资基金管理暂行条例 。
8月7日 ， 中基协发布《关于注销第十九批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》 。 公告显示 ， 现有北京京驰资本管理有限公司等22家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件 。 中基协将注销该22家机构私募基金管理人登记 ， 并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库 。 已注销机构不再具有私募基金管理人资格 ， 不得再以私募基金名义展业 。
此前监管层曾经不止一次表示将尽快出台《私募投资基金管理暂行条例》 ， 夯实私募基金监管法律基础 ， 正式稿出台后将对规范私募基金行业发展、促进其健康有序发展起着至关重要的作用 。
深圳证监局7月23日在私募基金监管情况通报时表示 ，近年来私募基金在积极支持创新创业和服务实体经济发展的同时 ， 行业内部分机构出现“爆雷”风险或违法违规行为 ，其中一个重要原因在于相关私募机构没有守住私募姓“私”的 监管底线 。 私募基金销售环节存在公开宣传推介、向不特定对象募资和误导欺骗社会公众等三大方面典型问题 。
（责任编辑：王治强 HF013）
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