证监会谈创业板改革:增量存量同步推进|证监会谈创业板改革:增量存量同步推进 探路全市场注册制( 二 )
“考虑到创业板存量公司与投资者较多，为保证改革的平稳过渡，对存量公司适用新的退市制度设置了过渡期安排 。”上述负责人说，原则上，以2020年度为第一个会计年度起算，适用新的财务类退市指标 。但在新规发布前，已经触及原退市标准而暂停上市公司，或者2019年年报触及原标准暂停上市、终止上市公司，继续适用原标准实施暂停、恢复或终止上市 。
如何进一步压严压实发行人、中介机构责任？
今年3月1日起施行的新《证券法》全面强化了发行人、中介机构的法律责任 。
证监会表示，创业板改革并试点注册制从多个维度入手，进一步压严压实发行人、中介机构的责任，推动其归位尽责 。
进一步细化履职要求，发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，保证所披露信息真实、准确、完整 。保荐机构对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对发行人是否符合发行上市条件独立作出专业判断 。会计师事务所等证券服务机构要审慎履行职责，作出专业判断，对专业问题履行特别注意义务 。
进一步健全责任约束机制 。建立中介机构执业质量评价机制，定期对保荐人等中介机构执业质量进行评价，加大对评价结果较差中介机构的监督检查力度 。强化资本市场声誉与诚信约束机制，及时公示监管案例，警示违规行为，并将发行人、中介机构及责任人员的信用记录纳入国家信用信息平台，强化失信联合惩戒力度 。
进一步加强法律责任追究 。对欺诈发行等违法违规行为“零容忍”，对发行人、中介机构采取认定为不适当人选、限制业务资格、市场禁入等监管处罚措施 。构成犯罪的，依法移送司法机关 。投资者也可以通过民事诉讼等方式，追究发行人、中介机构的民事法律责任 。
“下一步，证监会将在实施创业板各项改革措施的同时，支持科创板尽快形成一定规模，树立良好品牌和示范效应 。支持科创板在基础制度改革方面先行先试，推进产品和交易机制创新，提高科创板投融资的便利性，更好发挥“试验田”作用，促进多层次资本市场的协调健康发展 。”上述负责人说 。
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